【考點(diǎn)】基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

【章節(jié)】第四章 第三節(jié)

解答：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

【考點(diǎn)】基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制

【章節(jié)】第四章 第三節(jié)

解答：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

【考點(diǎn)】基金招募說明書的內(nèi)容

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;⑧風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

【考點(diǎn)】基金合同的必備條款

【章節(jié)】第四章 第五節(jié)

解析：按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

【考點(diǎn)】對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

(2)預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)。

(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。

(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。

(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，應(yīng)當(dāng)特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”“業(yè)績(jī)優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強(qiáng)”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財(cái)富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述

【考點(diǎn)】基金的備案

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

【考點(diǎn)】基金托管人的監(jiān)督義務(wù)

【章節(jié)】第四章 第三節(jié)

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金同時(shí)，準(zhǔn)確的做法是：理應(yīng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并即時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

【考點(diǎn)】公募基金的信息披露和報(bào)送

【章節(jié)】第四章 第五節(jié)

解析：私募基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

【考點(diǎn)】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

【章節(jié)】第四章 第二節(jié)

解析：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

【考點(diǎn)】公募基金管理人高管的任職條件

【章節(jié)】第四章 第三節(jié)

解析：申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)取得基金從業(yè)資格;

(2)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;

(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷;

(4)沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

【考點(diǎn)】公募基金合同的內(nèi)容

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①募集基金的目的和基金名稱;②基金管理人、基金托管人的名稱和住所;③基金的運(yùn)作方式;④封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;⑤確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);⑦基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;⑧基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑩基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例

【考點(diǎn)】規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款

【章節(jié)】第四章 第五節(jié)

解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)》，私募基金管理人通過契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)制定私募投資基金合同。私募基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”“私募投資基金”字樣。私募基金進(jìn)行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。

【考點(diǎn)】基金份額持有人大會(huì)的決議規(guī)則

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

【考點(diǎn)】公募基金的發(fā)售條件

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，所以選D。

【考點(diǎn)】基金銷售適用性監(jiān)管

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

【考點(diǎn)】對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

【章節(jié)】第四章 第四節(jié)

解析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)， 或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【章節(jié)】第四章 第二節(jié)

解析：聯(lián)席會(huì)員包括按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)規(guī)定注冊(cè)、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及為基金業(yè)務(wù)提供法律和會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

【章節(jié)】第四章 第五節(jié)

解析：基金托管人作為共同受托人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，保障基金財(cái)產(chǎn)安全。對(duì)非公開募集基金托管，同樣可以發(fā)揮規(guī)范基金運(yùn)作、增強(qiáng)對(duì)投資人保護(hù)的積極作用。基金估值由基金估值核算機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)：基金托管人職責(zé) 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰

考點(diǎn)：中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施 掌握

章節(jié)：第四章 第二節(jié)

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。故ACD錯(cuò)誤。

考點(diǎn)：私募基金的備案 掌握

章節(jié)：第四章 第五節(jié)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。(運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。)

考點(diǎn)：對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。

考點(diǎn)：非公開募集基金的產(chǎn)品托管 掌握

章節(jié)：第四章 第五節(jié)

根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》第九條規(guī)定，誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。

考點(diǎn)：誠信信息不得采集的內(nèi)容 理解

章節(jié)：第四章 第一節(jié)

根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的“基金份額持有人”就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而“基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)”、“基金管理人”和“托管人”都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

考點(diǎn)：基金持有人大會(huì) 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

A、C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。

考點(diǎn)：私募基金監(jiān)督管理 掌握

章節(jié)：第四章 第五節(jié)

A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

B項(xiàng)說法正確，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

考點(diǎn)：持有人大會(huì) 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，B項(xiàng)說法正確，重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

D項(xiàng)，《證券投資基金法》無此規(guī)定。

考點(diǎn)：持有人大會(huì) 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)：基金托管人的職責(zé) 掌握

章節(jié)：第四章 第四節(jié)

根據(jù)《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第九條規(guī)定，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)培訓(xùn)和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。

考點(diǎn)：廉潔從業(yè) 掌握

章節(jié)：第四章 第一節(jié)

依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。投資人是基金市場(chǎng)的支撐者，其合法權(quán)益得到有效的保護(hù)，證券投資基金才有可能持續(xù)健康發(fā)展。但在基金市場(chǎng)上，投資人多處于弱勢(shì)地位，相對(duì)于基金管理人，投資人往往信息獲取途徑不足、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力薄弱，其合法權(quán)益容易受到侵害。因此，基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為的損害，使投資者避免遭受不公平對(duì)待。同時(shí)，基金監(jiān)管對(duì)于基金市場(chǎng)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。

考點(diǎn)：基金監(jiān)管的目標(biāo) 掌握

章節(jié)：第四章 第一節(jié)

III項(xiàng)，投資決策權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

IV項(xiàng)，管理人委托投資顧問提供投資建議服務(wù)，依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

考點(diǎn)：對(duì)基金管理人的監(jiān)管 掌握

章節(jié)：第四章 第三節(jié)

基金管理人可以自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù)，也可以委托基金估值核算機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)。故D錯(cuò)誤

考點(diǎn)：基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu) 掌握

章節(jié)：第四章 第三節(jié)

根據(jù)題干描述，A項(xiàng)符合題意。

考點(diǎn)：基金從業(yè)人員禁止行為 掌握

章節(jié)：第四章 第三節(jié)

B屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形。

考點(diǎn)：基金從業(yè)人員禁止行為 掌握

章節(jié)：第四章 第三節(jié)

根據(jù)題意可知，該上市公司是因不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查，所遭受的處罰。

考點(diǎn)：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 掌握

章節(jié)：第四章 第二節(jié)

設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)規(guī)定的章程。

(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄(II錯(cuò)誤)。

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件(IV錯(cuò)誤)。

(6)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

考點(diǎn)：設(shè)立公募基金管理公司的條件 掌握

章節(jié)：第四章 第三節(jié)

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益(B正確);②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分(C正確);④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解(D正確);⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

考點(diǎn)：基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé) 掌握

章節(jié)：第四章 第二節(jié)