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2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點+真題解析:基金銷售機構的職責規(guī)范2

來源:233網(wǎng)校 2024-06-25 00:16:33

2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試已經(jīng)結束,有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。

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基金法規(guī)真題回顧

證券投資基金銷售協(xié)議的主要內容不包括(  )

A.銷售費用分配的比例和方式

B.對基金持有人的持續(xù)服務責任

C.反洗錢義務的履行及責任劃分

D.基金投資收益的分配方式

參考答案:D
參考解析:基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利及義務,并至少包括以下內容:銷售費用分配的比例和方式,基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式,對基金持有人的持續(xù)服務責任,反洗錢義務履行及責任劃分,基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。

考點:基金銷售機構的職責規(guī)范

簽訂銷售協(xié)議,明確權利與義務

基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務,應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權利及義務,并至少包括以下內容:銷售費用分配的比例和方式,基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式,對基金持有人的持續(xù)服務責

任,反洗錢義務履行及責任劃分,基金銷售信息交換及資金交收權利與義務。未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議,基金銷售機構不得辦理基金的銷售。同時,基金銷售機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務。

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