基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)知識點匯總第十章 行業(yè)自律管理 。基金從業(yè)取證班教材精講，鞏固核心考點>>

1.2012年12月修訂通過的《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)是我國基金行業(yè)的自律組織。

2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責(zé)：

①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;

②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

⑤提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

3.登記與備案的原則：及時性;信息報送的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。

4.登記與備案的基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營要求、防范利益沖突要求、運營基本設(shè)施和條件要求(場地、人員、錢)。

5.登記與備案的方式：通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

6.基金管理人登記的內(nèi)容：工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;公司章程或者合伙協(xié)議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金管理人的基本制度;;法律意見書;基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

7.基金備案的內(nèi)容：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議;采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議;委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

8.股權(quán)投資基金募集程序：特定對象確定;投資者風(fēng)險等級劃分;基金風(fēng)險類型評估;投資者適當(dāng)性匹配;基金風(fēng)險揭示;合格投資者確認;投資冷靜期;回訪確認。

9.信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進行預(yù)測；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。