第1題QFLP是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將()兌換為（），投資于境內(nèi)的基金。
A．境外資本：外幣資金
B．境內(nèi)資本；人民幣資金
C．境外資本：人民幣資金
D．人民幣資金；境外資本
參考答案：C
參考解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。
第2題以下關(guān)于回訪確認(rèn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A．未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶
B．募集機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行回訪確認(rèn)
C．未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶
D．未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)
參考答案：B
參考解析：選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)投資冷靜期滿后進(jìn)行回訪確認(rèn)（B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶（AC項(xiàng)說(shuō)法正確），基金管理人不得投資運(yùn)作投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)（D項(xiàng)說(shuō)法正確）。
第3題公司型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。
A．投資事項(xiàng)
B．股東出資
C．管理方式
D．托管事項(xiàng)
參考答案：B
參考解析：B項(xiàng)屬于組織形式相關(guān)內(nèi)容。股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括：投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出；信息披露制度。
第4題()通過(guò)獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，降低信息不對(duì)稱可能帶來(lái)的問(wèn)題。
A．價(jià)值發(fā)現(xiàn)
B．風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)
C．投資決策輔助
D．有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
參考解析：盡職調(diào)查的作用有：
①價(jià)值發(fā)現(xiàn)，幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息；
②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，通過(guò)獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，降低信息不對(duì)稱可能帶來(lái)的問(wèn)題；
③投資決策輔助，依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。
第5題我國(guó)股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以（）和外幣股權(quán)投資基金為主。
A．創(chuàng)業(yè)投資基金
B．基礎(chǔ)設(shè)施基金
C．內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金
D．外資人民幣股權(quán)投資基金
參考答案：D
參考解析：我國(guó)股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金為主。2009年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過(guò)外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過(guò)外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)越來(lái)越大。
第6題非法吸收或者變相吸收公眾存款，除下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
A．個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額10萬(wàn)元
B．單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額200萬(wàn)元
C．個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象50人
D．單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象200人
參考答案：A
參考解析：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的；(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的；(4)造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果的。
第7題根據(jù)《公司法》，以下關(guān)于公司型基金說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以其部分財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《公司法》的規(guī)定：“公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（Ⅰ項(xiàng)正確）。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任（Ⅲ項(xiàng)正確）；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任（Ⅳ項(xiàng)正確）。”
第8題關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說(shuō)法正確的是（）。
A．關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣布破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)
B．清算期間公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司清算組無(wú)權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)
C．對(duì)于未到期的公司債券，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償
D．公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D說(shuō)法正確：
若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。（A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）
清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是，公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)。（B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）
清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)。對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓債權(quán)等方法變相清償。（C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）
第9題關(guān)于我國(guó)私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。
A．探索與起步階段（1985-2004年）
B．快速發(fā)展階段(2005-2012年)
C．發(fā)展完成階段（2013年-至今）
D．統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）
參考答案：C
參考解析：選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：我國(guó)私募股權(quán)投資基金從2013年進(jìn)入統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段；探索與起步階段（1985-2004年）;快速發(fā)展階段(2005-2012年)。
第10題股權(quán)投資基金的退出方式主要有()。
Ⅰ．上市轉(zhuǎn)讓退出
Ⅱ．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出
Ⅲ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
Ⅳ．清算退出
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資基金的退出方式主要有：上市轉(zhuǎn)讓退出、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出以及清算退出。
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