私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(5.10)
1．私募基金管理人各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這是內(nèi)部控制制度()的要求。
A．相互制約原則
B．獨(dú)立性原則
C．重要性原則
D．策略性原則
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第五條規(guī)定，私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(一)全面性原則；(二)相互制約原則；(三)執(zhí)行有效原則；(四)獨(dú)立性原則，各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；(五)成本效益原則；(六)適時(shí)性原則。
2．以下不屬于信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)的是()。
A．基金存續(xù)期變更或展期的
B．基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的
C．基金托管人涉嫌重大違法違規(guī)行為
D．投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條，除ABD三項(xiàng)外，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：①基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的；②變更基金管理人或托管人的；③管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；④觸及基金止損線或預(yù)警線的；⑤管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；⑥基金觸發(fā)巨額贖回的；⑦基金發(fā)生清盤或清算的；⑧發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；⑨基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；⑩涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；?基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
3．私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
A．10
B．15
C．20
D．25
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。
4．私募基金管理人在()被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。
A．一年之內(nèi)三次
B．一年之內(nèi)兩次
C．兩年之內(nèi)一次
D．兩年之內(nèi)兩次
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二十八條規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。
5．訂立私募投資基金合同應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A．全面
B．平等自愿
C．誠(chéng)實(shí)信用
D．公平
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四條規(guī)定，基金合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
