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2019年基金從業考試私募股權投資基金每日一練(5.8)

來源:233網校 2019-05-08 08:50:00

私募股權投資基金基礎知識每日一練(5.8)

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1.信托關系中,受托人職責終止的情形不包括()。  

A.依法解散或者法定資格喪失  

B.死亡或者被依法宣告死亡  

C.被依法撤銷或者被宣告破產  

D.未按規定處理信托財產  

參考答案:D
參考解析:《中華人民共和國信托法》第三十九條規定,受托人有以下情形之一的,其職責終止:(一)死亡或者被依法宣告死亡;(二)被依法宣告為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;(三)被依法撤銷或者被宣告破產;(四)依法解散或者法定資格喪失;(五)辭任或者被解任;(六)法律、行政法規規定的其他情形。受托人職責終止時,其繼承人或者遺產管理人、監護人、清算人應當妥善保管信托財產,協助新受托人接管信托事務。

2.私募基金管理人和投資者的下列行為中,錯誤的是()。  

A.投資者應當確保投資資金來源合法  

B.基金管理人應向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金  

C.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷  

D.基金管理人可以向投資者承諾投資本金不受損失   

參考答案:D
參考解析:D項,根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條,私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

3.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金時,以下做法正確的有()。  

Ⅰ.委托第三方機構對私募基金進行風險評級  

Ⅱ.私募基金管理人自行對私募基金進行風險評級  

Ⅲ.向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金  

Ⅳ.向無投資經驗的投資者推介私募基金  

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

參考答案:A
參考解析:根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條,私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金,應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。  

4.以下有關政府監管機構的說法中,錯誤的是()。  

A.中國證券監督管理委員會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構,依法對股權投資基金業務活動實施監督管理  

B.中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查  

C.中國證券監督管理委員會及其派出機構可以對違規私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施  

D.中國證券投資基金業協會將私募服務機構及其從業人員誠信信息記人證券期貨市場誠信檔案數據庫,并根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管  

參考答案:D
參考解析:中國證券監督管理委員會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員誠信信息記人證券期貨市場誠信檔案數據庫,并根據私募基金管理人的信用狀況,實施差異化監管。  

5.()應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。  

A.私募基金投資者  

B.私募基金管理人  

C.私募基金托管人  

D.私募基金外包服務機構  

參考答案:B
參考解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條規定,私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。  

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