私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(5.12)
1．私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露()。
Ⅰ．資產(chǎn)負(fù)債情況
Ⅱ．基金投資情況
Ⅲ．基金承擔(dān)的費(fèi)用
Ⅳ．投資收益分配
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十七條規(guī)定，訂明私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負(fù)債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬(如有)；(五)可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2．以下屬于私募基金投資者聲明與承諾的是()。
Ⅰ．聲明自己愿意承擔(dān)私募投資基金相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ．聲明自己是符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者
Ⅲ．聲明自己投資的私募基金有最低收益保障
Ⅳ．聲明自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力屬實(shí)
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十條規(guī)定，訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知私募基金管理人或募集機(jī)構(gòu)。私募基金投資者知曉，私募基金管理人、私募基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。
3．以下情形中，不需要召開基金份額持有人大會(huì)的是()。
A．決定延長基金合同期限
B．決定更換基金管理人
C．分配基金財(cái)產(chǎn)收益
D．決定調(diào)整基金管理人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十八條規(guī)定，列明應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的情形，并訂明其他可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響需要召開基金份額持有人大會(huì)的情形：(一)決定延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金托管人；(四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；(五)基金合同約定的其他情形。
4．基金合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，私募基金管理人應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。
A．私募基金投資者
B．中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C．私募基金份額持有人大會(huì)
D．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十四條規(guī)定，基金合同變更的條件、程序：(一)需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體投資者、私募基金管理人和私募基金托管人協(xié)商一致變更，或按照基金合同的約定召開基金份額持有人大會(huì)決議通過，或按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他方式進(jìn)行變更；(二)訂明基金合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
5．合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。
A．任一合伙人
B．有限合伙人
C．普通合伙人
D．指定合伙人
參考答案：C
參考解析：合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議應(yīng)約定由普通合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，執(zhí)行事務(wù)合伙人有權(quán)對(duì)合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資、管理、運(yùn)用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。
