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2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》章節(jié)練習題
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監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序,既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力,也不能怠于行使法定的職責,這是指股權(quán)投資基金的()監(jiān)管原則。
A.依法監(jiān)管原則
B.高效監(jiān)管原則
C.適度監(jiān)管原則
D.審慎監(jiān)管原則
依法監(jiān)管,是指監(jiān)管機構(gòu)的設置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù);監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序,既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力,也不能怠于行使法定的職責;對違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定,秉公執(zhí)法,不偏不倚。
下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是()。
Ⅰ依法監(jiān)管原則
Ⅱ高效監(jiān)管原則
Ⅲ適度監(jiān)管原則
Ⅳ分類監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有:依法監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。
股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標,不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標不同,但至少包括()
I保護基金投資者合法權(quán)益
II防范系統(tǒng)性金融風險
III防范非系統(tǒng)性金融風險
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III
股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標,不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標不同,但至少包括以下兩個:
1.保護基金投資者合法權(quán)益
2.防范系統(tǒng)性金融風險
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