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2023年基金從業《私募股權》章節練習題
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監管職權的行使,必須依據法律程序,既不能超越法律的授權濫用權力,也不能怠于行使法定的職責,這是指股權投資基金的()監管原則。
A.依法監管原則
B.高效監管原則
C.適度監管原則
D.審慎監管原則
依法監管,是指監管機構的設置及其監管職權的取得,必須有法律依據;監管職權的行使,必須依據法律程序,既不能超越法律的授權濫用權力,也不能怠于行使法定的職責;對違法行為的制裁,必須依據法律的明確規定,秉公執法,不偏不倚。
下列屬于股權投資基金監管基本原則的是()。
Ⅰ依法監管原則
Ⅱ高效監管原則
Ⅲ適度監管原則
Ⅳ分類監管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
股權投資基金監管的基本原則有:依法監管原則、高效監管原則、適度監管原則、審慎監管原則、分類監管原則。
股權投資基金監管的目標,不同國家股權投資基金監管的目標不同,但至少包括()
I保護基金投資者合法權益
II防范系統性金融風險
III防范非系統性金融風險
A.II、III
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III
股權投資基金監管的目標,不同國家股權投資基金監管的目標不同,但至少包括以下兩個:
1.保護基金投資者合法權益
2.防范系統性金融風險
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