九、運營與內(nèi)部制度

　　123.貴公司未上傳所有投資、風控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關制度，請蓋章后上傳。

　　124.請評估私募基金管理人風險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件。

　　125.請詳細描述在開展業(yè)務時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風控、估值清算等一系列投資業(yè)務相關的前中后臺的人力支持情況。

　　126.請對公司投資決策流程作出詳細說明。

　　127.請在法律意見書中詳細描述公司風險管理和風控制度的可行性和可操作性。

　　128.除法律意見書詳細描述上述制度外，系統(tǒng)填寫的制度文件應與之一致。

　　129.請對申請人制度與機構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員設置匹配情況和具體執(zhí)行情況進行更加詳實的描述。

　　十、填報系統(tǒng)

　　130.請用正常解壓軟件壓縮，此壓縮包無法打開。

　　131.貴公司網(wǎng)址如正在建設無法打開，請網(wǎng)址建設完成后再在系統(tǒng)中披露。

　　132.法律意見書所涉內(nèi)容應當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應當做出特別說明并整改。

　　133.私募基金管理人漏填、誤填，或者《法律意見書》中陳述的事實情況存在錯誤，導致登記備案系統(tǒng)內(nèi)的信息與《法律意見書》不一致，請作出特別說明。

　　134.請補充提交出資人信息截圖。

　　135.請上傳律師事務所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函。

　　136.承諾函應包含完整的機構(gòu)名稱、注冊地址、辦公場所、填寫日期并蓋機構(gòu)章。

　　137.貴機構(gòu)的產(chǎn)品信息披露不完整，請按要求進行信息披露。并請?zhí)峤怀兄Z函，未來會按時完整進行信息披露，與法律意見書一起放入壓縮包中上傳。

　　138.法律意見書所涉內(nèi)容應當與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應當作出特別說明。