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答疑:基金從業資格和證券從業資格有什么區別?

來源:233網校 2020-08-12 08:56:00

基金從業資格考試和證券從業資格考試分別由中國基金業協會和中國證券業協會組織實施,是分開管理的。

基金從業資格和證券從業資格分別是金融行業的兩個入門考試,針對的是從事基金業務和證券業務的從人員。證券從業和基金從業考試的報名網站、考試科目、考試教材、考試大綱等都是不一樣的。

基金從業資格適合人群

基金相關機構的從業人員都需要申請基金從業資格。

除了基金公司外,商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員;

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人,其高管人員、總經理、副總經理、合規\風控負責人等),均應當取得基金從業資格。

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證券從業資格適合人群

《中華人民共和國證券法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定,在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,應當取得從業資格和執業證書。

從事證券業務的機構是指:

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

(三)證券投資咨詢機構;

(四)證券資信評估機構;

(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)規定的其他從事證券業務的機構。

從事證券業務的專業人員是指:

(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;

(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;

(五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

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