法律風險存在于企業經營管理的全過程,其中哪個環節管理有缺陷,監控不力,哪個環節就容易出風險。因此,要把防范法律風險落實到位,監控到位,應對得當,其中很重要的一條就是要加強全過程的管理與監控。現實中不少做得好的企業經驗表明:就是做到以事前防范,事中控制為主,事后補救為輔的全過程進行嚴格認真的管理與監控,使企業的經營管理活動合法、規范、有序,最大限度地規避風險或減少風險損失。
事前防范至關重要
事前防范主要是識別、分析、評估風險,并提出防范風險的措施與對策。就施工企業而言,至少要把好三關。企業在重大事項決策前或重要合同簽訂前,要吃透政策法規,調查市場信息,了解合同對方基本情況,摸清自家底細等。比如合同對方是否是依法成立的獨立法人,工程項目是否經批準立項,資金到位和誠信如何等都應了解清楚;二是把好決策關。企業諸如重要規章制度建立、重大投資、重要經營活動、改|來源|考試|大|制改組、資產處置、知識產權,機構分立合并、增減資本、融資與擔保等重大事項決策前或決策時,不但要了解實情,而且要注重民主決策,要注意傾聽職代會、工會和廣大職工的意見,傾聽企業法律顧問的意見,請企業黨組織參與決策,集眾人之智慧,走民主決策之路;三是把好實施準備的評審關。重大事項決策的具體實施方案和合同擬簽訂前,企業應組織相關職能部門和人才進行評審,認真識別、分析、評估具體實施方案和合同履行中可能出現的風險,作出調整和修正,提出防范風險、控制風險的應對措施和辦法,為實施方案和履行合同做好準備。
事中控制講究實效
事中控制主要是依據具體實施方案和合同約定,認真執行防范與控制風險的措施與辦法,隨時隨勢監測風險情況的變化,并根據監測數據和情況,調整防范與控制風險的應對措施與辦法,確保防范風險的目標實現。因此,施工企業在重大事項和合同的實施履行中,企業領導和管理服務的職能部門要深入基層,深入工地,嚴格管理,嚴格監控,檢查督促基層和項目部認真執行防范與監控風險的措施,幫助他們解決基層和項目部解決不了的難題,確保防范與控制風險的措施落實到位,實現預期目標。比如,某一工程合同的履行過程中,根據監測當前施工進度的情況看,有可能達不到合同的工期目標,那么企業就應|來源|考試|大|該認真識別分析進度緩慢工期延誤的原因,分別不同情況“對癥下藥”,該提出風險索賠的提出風險索賠,該增加設備人力的增加設備和人力,該加強技術管理力量的加強技術管理力量。確實屬于合同對方原因(如設備到貨晚,撥付資金不按合同辦)的,該與對方協商談判的協商談判,該調整工期目標的調整工期目標,進行反饋管理與監控,以避免或減少因工期延誤造成的風險損失。
事后補救不應懈怠
由于風險具有不確定性的本質特征,因此施工企業一旦發生風險,就應采取積極的穩妥的恰當的補救措施。對企業外部而言,一是從建設和諧社會大局出發,積極地誠懇地與對方溝通傾訴,講明風險發生的主客觀原因,該賠禮道歉的賠禮道歉,以求得對方寬容涼解;二是本著友好、互利、合作的原則,積極與對方協商談判,以求公平合理化解風險;三是即使到了起訴應訴等階段,無論是索賠的還是反索賠的都要采取積極主動的措施,能庭外和解的庭外和解,以減少訴訟成本,不能和解的,也要積極做好起訴應訴準備,以求得到公正判決,最大限度減少企業損失。對企業內部而言,要認真識別分析風險發生的原因,總結發生風險的教訓,提出應對辦法與整改措施,同時要按企業規章制度,分別不同情況,該批評的批評,該處分的處分,該承擔經濟責任的承擔經濟責任,該承擔法律責任的報請有關部門處理,決不遷就放過,避免以后再次發生同類風險。