本節主要內容是期貨從業《期貨法律法規》第二章期貨公司提供中間介紹業務試行辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

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1、中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

2、申請條件及風險控制指標標準見書(期貨法律法規匯編第十一版p134)

3、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

4、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

5、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證 、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。

6、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

習題練習

1、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。()

錯

對

2、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A. 風險管理

B. 技術風險

C. 協助開戶

D. 全權開戶