A:注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
B:申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利
C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
參考答案[ACD]
32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）
A:出具警示函
B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)
參考答案[ABC]
33.下列表述中，（ ）是正確的。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。
A:投資基金來源：考試大
B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:咨詢、培訓(xùn)
D:自營
參考答案[BC]
35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任
A.客戶保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.自有資金
D.客戶準(zhǔn)備金
答案：[BC]
36.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉強(qiáng)行平倉。
A.非結(jié)算會(huì)員
B.特別結(jié)算會(huì)員
C.非結(jié)算會(huì)員客戶
D.特別結(jié)算會(huì)員客戶
答案：[AC]
37.（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
D.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
答案：[ABC]
38.期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.接納為會(huì)員
B.暫停會(huì)員資格
C.終止會(huì)員資格
D.要求追加保證金
答案：[ABC]
39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。
A.本公司客戶
B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司
C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶
D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
答案：[ABC]
40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）
A:人民幣9000萬元
B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
C:人民幣3000萬元
D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
參考答案[AB]
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