A:發(fā)生自然災害等不可抗力
B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ）
A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時
B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
13.在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。
A:出具虛假倉單
B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C:泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密轉載自:考試大 - [Examda.Com]
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）
A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員
B.期貨經紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算
C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶
D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算
參考答案：[ABCD]
15.根據(jù)《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B.期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理
D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
參考答案：[AD]
16.期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。
A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C:擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施
D:期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
17.人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
A:期貨合同糾紛
B:期貨侵權糾紛
C:期貨違約糾紛
D:無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
18.期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）。
A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程
C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
19.期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）。
A:身體狀況良好
B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C:有相應的經濟或者管理工作經驗
D:取得證券從業(yè)人員資格來源：考試大
參考答案[ABCD]
20.經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ）
A.期貨交易所的高級管理人員
B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員
C.在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員
D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員
參考答案：[AC]
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