四、綜合題

1．(1)C【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本一凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值一客戶未足額追加的保證金一／+其他調(diào)整項(xiàng)。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本=8700—230+380—1800=7050(萬元)。

(2)ACD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于人民幣1500萬元；凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；等等。該辦法第20條和第21條分別規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬元。因此，選項(xiàng)A、C、D正確。該期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額高于300萬元，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

(3)B【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作目?jī)?nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

(4)ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第59條的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。本題中，劉暢屬于提供虛假材料，據(jù)上述規(guī)定，選項(xiàng)A說法正確。

3．A【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，甲的行為構(gòu)成受賄罪。

4．BCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第7條的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③俱有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題中，甲符合規(guī)定條件，可以參加期貨從業(yè)人員資格考試；而選項(xiàng) B,C、D中乙、丙和丁不能參加考試，因?yàn)橐以诎l(fā)病期間不屬于完全民事行為能力人，丙年齡不符合規(guī)定，丁學(xué)歷不符合規(guī)定。

5．D【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，甲的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪。

6．AC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定；獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明申請(qǐng)從業(yè)資格的人員在最近3年內(nèi)不能因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，否則不予辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。據(jù)此，本題中乙期貨公司不能為小李辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，如果聘用小李，由于其不具備期貨從業(yè)資格，因此不得讓其開展期貨業(yè)務(wù)。

7．(1)B【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，甲的行為構(gòu)成貪污，罪。

(2)AB【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪和受賄罪。

(3)B【解析】根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定，甲與妻子合謀買賣期貨的行為構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪。

(4)ACD【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，若甲不是國家工作人員，則其行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪、操縱期貨交易價(jià)格罪和職務(wù)侵占罪。

(5)BC【解析】根據(jù)《刑法》的相關(guān)規(guī)定，乙的行為構(gòu)成行賄罪和泄露內(nèi)幕信息罪。

8．BC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第7條的規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能辦；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題中選項(xiàng)所表述小伍的個(gè)人條件中，選項(xiàng)B和選項(xiàng)C中的學(xué)歷條件和年齡條件不符合上述規(guī)定。