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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(八)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-25 08:42:00
導讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第八套。關注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

21.期貨公司變更名稱的,應當在( )工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

22.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起( )工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

23.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于( ),并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

24.對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的期貨公司營業(yè)部,( )有權依法關閉該營業(yè)部。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機構

25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起( )工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

26.期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員( )。

A.進行監(jiān)督談話,出具警示函

B.采取強制措施

C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款 

D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分

27.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計( )被行業(yè)自律組織紀律處分的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

28.在我國,依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是( )。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

29.期貨公司首席風險官提出辭職的,應當提前( )向期貨公司董事會提出申請。

A.5日

B.10日 

C.15日

D.30日

30.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務,應當經(jīng)( )批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

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