一、單項選擇題
1．C?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定．保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
2．D?！窘馕觥窟x項D屬于申請設立期貨公司時，應當向中國證監(jiān)會提交的材料。
3．A?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十九條規(guī)定，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。
4．C?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十七條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。
5．C?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定．申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東的凈資產應不低于實收資本的50％。
6．B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十六條規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。
7．C?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。
8．D?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的．期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告。
9．A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
10．A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
11．B?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。
12．B。【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
13．D
14．A?！窘馕觥繃鴦赵荷虅罩鞴懿块T對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
15．B?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
16．C。【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
17．B?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
18．A?！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序．交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移．或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。
19．C?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。
20．C
21．C
22．D?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。
23．B。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定．期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
24．D
25．D
26．D。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務．應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
27．A
28．A?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培培訓。
29．A?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第三十二三條規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
30．D?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
31．C
32．B?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。
33．B?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。
34．B
35．C?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險管理指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于40％。
36．A?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險管理指標管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。
37．D?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。
38．A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。
39．D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
40．A
41．D
42．B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
43．D?！窘馕觥扛鶕镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。
44．A
45．C
46．C。【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。
47．A
48．A?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，本指引由中國金融期貨交易所負責解釋。
49．D
50．B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，金融現貨交易經歷的評估分值上限為10分。
51．C?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行實名制審核。
52．C?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。
53．D。【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》由中國證監(jiān)會負責解釋。
54．D
55．A?！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
56．C?！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。
57．A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
58．B。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
59．B
60．C
二、多項選擇題
1．BD?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。
2．ABCD
3．ABC
4．ABC?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。
5．ACD
6．ABD
7．ABCD?！窘馕觥扛鶕镀谪浗灰坠芾項l例》第六十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題是對期貨公司法律責任的考查，考生要予以掌握。
8．BCD
9．BD?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。
10．ABCD
11．ABCD。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。
12．ABCD
13．ABCD。【解析】根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當日無負債結算制度等。
14．ABCD
15．ABC
16．CD?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的．應當經中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。
17．ABCD
18．ABCD
19．AB
20．CD。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
21．ABCD
22．BCD?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格．應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。
23．ABD
24．BCD
25．ABCD
26．ABCD
27．AD?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員：(二=三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。
28．BCD
29．BD?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
30．ABC
31．BCD
32．ABC?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規(guī)定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的其他情形。
33．ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。
34．ABCD?！窘馕觥績糍Y本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項。
35．ABCD
36．ABCD
37．AD?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。據此，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。
38．BCD。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
39．ABCD
40．ABCD?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。
41．ABCD?！窘馕觥科谪浌旧暾埥鹑谄谪浗Y算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等。
42．ABCD
43．AD?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
44．ACD?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
45．ACD?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第九條規(guī)定，期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。第十二條規(guī)定，期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。
46．ACD?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。故B選項不正確。
47．ABCD。【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。
48．ABCD
49．ABCD?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員除按相關標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。
50．ABCD
51．BCD。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。
52．ABCD
53．ABD
54．ABC
55．ABD?！窘馕觥繖C構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。
56．ABCD
57．CD?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
58．AC
59．ABD?！窘馕觥勘绢}考查營業(yè)部負責人任職要求。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。
60．ABCD
三、判斷是非題
1．B2．B3．A4．B5．B
6．A7．B8．A9．B10．A
11．B12．B13．B14．A15．B
16．B17．A18．B19．B20．B
四、綜合題
1．BC2．BC3．C4．D5．ACD
6．A7．A8．C9．B10．AC
11．AB12．ABC13．ABC14．ABCD15．B