一、單項選擇題
1．中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據是（　　）。
A．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》
B．《期貨從業人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
2．期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，
機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起
（　　）工作日內向協會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
3．期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（　　）。
A．警告，并處以5000元以下罰款
B．訓誡
C．公開譴責
D．撤銷其期貨從業資格
4．期貨從業人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽的，暫停其從業資格（　　）。
A．1個月至3個月
B．2個月至6個月
C．3個月至6個月
D．6個月至12個月
5．期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（　　）。
A．訓誡
B．警告，并處以罰款
C．撤銷從業資格
D．公開譴責
二、多項選擇題
1．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，該準則規范的內容包括（　　）。
A．職業品德
B．執業紀律
C．專業勝任能力
D．職業責任
2．期貨從業人員在執業過程中應當（　　）。
A．堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂
B．誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽
C．以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務
D．保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私
3．期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（　　）
A．有關法律、法規、規章等要求提供的
B．國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的
C．中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的
D．從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的
4．根據規定，期貨公司的從業人員不得有下列哪些行為?（　　）
A．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險
B．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
C．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
D．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
5．期貨從業人員在向投資者提供服務前應當（　　）。
A．了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標
B．謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現的各種風險
D．向投資者作出獲利的承諾或保證
三、判斷是非題
1．期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，無須繼續保守投資者或者原所在機構的秘密。（　　）
2．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。（　　）
3．期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（　　）
4．期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（　　）
5．期貨投資咨詢機構的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。（　　）