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2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題二十二

來源:233網(wǎng)校 2016-06-16 10:49:00
導讀:2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題第二十二波,集中訓練判斷題。做判斷題需要速度,不要在這部分耽擱太多的時間,更多試題請進入233網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試題庫>>>點擊進入做題后,結(jié)合名師視頻教學課程,鞏固知識點,更有考前,再提10-35分>>
  • 第2頁:參考答案及解析

      參考答案及解析:

      1、【答案】A

      2、【答案】A

      3、【答案】A

      4、【答案】B

      【解析】客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認,應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認,所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

      5、【答案】A

      6、【答案】A

      7、【答案】A

      8、【答案】A

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條的規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

      9、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條的規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

      10、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條的規(guī)定,期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求,揭示期貨市場風險,明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

      11、【答案】A

      【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條的規(guī)定,期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

      12、【答案】B

      【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十八條的規(guī)定,資產(chǎn)管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。

      13、【答案】A

      【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二十二條的規(guī)定,期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費,并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應的報酬。

      14、【答案】B。

      15、【答案】B

      【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

      16、【答案】A

      【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

      17、【答案】A

      【解析】對違反本公約的會員,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。

      18、【答案】B

      【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

      19、【答案】A

      【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

      20、【答案】B

      【解析】期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前,應當結(jié)清相關期貨業(yè)務,并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

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