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2016年期貨從業資格考試《法律法規》考前強化模擬試卷(四)

來源:233網校 2016-08-17 09:04:00

  41.全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。

  A.內容

  B.處理方式

  C.格式

  D.處理日期

  42.除()情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

  A.收取非結算會員應當交存的保證金

  B.依據非結算會員的要求支付可用資金

  C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用

  D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

  43.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,期貨公司應當報送的風險監管報表包括()。

  A.月度風險監管報表

  B.季度風險監管報表

  C.半年度風險監管報表

  D.年度風險監管報表

  44.期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所應當以適當方式發布的信息包括()。

  A.標準倉單數量

  B.可用庫容情況

  C.即時行情

  D.成交量排名情況

  45.證券公司應當建立完備的協助開戶制度,()。

  A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

  B.向客戶充分揭示期貨交易風險

  C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

  D.告知期貨保證金安全存管要求

  46.證券公司不得()。

  A.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

  B.代客戶下達交易指令

  C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

  D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

  47.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定,下列說法正確的有()。

  A.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行,保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

  B.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度

  C.證券公司在營業場所保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于10年

  D.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

  48.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,嚴禁期貨從業人員從事的行為有()。

  A.貶低或詆毀其他機構、從業人員

  B.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者

  C.利用與有關組織的關系進行業務壟斷

  D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

  49.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,下列說法正確的有()。

  A.期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業人員提供服務

  B.除所在機構同意外,期貨從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

  C.期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的,應當承擔相應責任

  D.期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的,應當退還

  50.期貨從業人員的下列行為中,體現其嚴格自律、潔身自好的有()。

  A.抵制機構管理人員發出的違法違規指令

  B.發現投資者有不誠信、違法違規的行為時,及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險

  C.發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,及時向有關部門反映或舉報

  D.片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽

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