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2016年期貨從業資格考試《法律法規》考前強化模擬試卷(四)

來源:233網校 2016-08-17 09:04:00

  11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,中國證監會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是()。

  A.發生不可抗力

  B.期貨投資者提出要求或者情況危急

  C.期貨交易所提出要求或者情況危急

  D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急

  12.對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的,按照()補償規則進行補償。

  A.個人投資者

  B.機構投資者

  C.個人和機構投資者

  D.保證金損失的90%

  13.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()。

  A.5年

  B.10年

  C.20年

  D.30年

  14.期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法,并報()批準。

  A.國務院法制委員會

  B.期貨交易所會員大會或股東大會

  C.中國證監會

  D.中國期貨業協會

  15.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經()批準。

  A.期貨交易所監事會

  B.期貨交易所董事會

  C.國務院國有資產監管機構

  D.中國證監會

  16.期貨交易所的所得收益應當首先用于()。

  A.增加交易保證金

  B.彌補期貨交易所的損失

  C.應對期貨交易風險

  D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

  17.期貨交易所應當在每一年度結束后()內向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。

  A.30日

  B.3個月

  C.4個月

  D.6個月

  18.期貨交易所應當在每一季度結束后()內向中國證監會提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度工作報告。

  A.10日

  B.15日

  C.30日

  D.60日

  19.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,中國證監會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

  A.提示

  B.抓捕

  C.訓誡

  D.拘留

  20.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起()工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。

  A.3個

  B.5個

  C.10個

  D.15個

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