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2016年期貨從業資格考試《法律法規》考前強化模擬試卷(四)

來源:233網校 2016-08-17 09:04:00

  21.期貨公司變更名稱的,應當在()工作日內向其住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.10個

  22.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起()工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.7個

  23.中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于(),并應當出示合法證件和檢查通知書。

  A.2人

  B.3人

  C.8人

  D.10人

  24.對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業部,()有權依法關閉該營業部。

  A.中國證監會派出機構

  B.期貨交易所

  C.中國期貨業協會

  D.該營業部住所地的工商行政管理機構

  25.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起()工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

  A.2個

  B.3個

  C.5個

  D.10個

  26.期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員()。

  A.進行監督談話,出具警示函

  B.采取強制措施

  C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款

  D.給予撤銷期貨從業資格的處分

  27.期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計()被行業自律組織紀律處分的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

  A.2次

  B.3次

  C.4次

  D.5次

  28.在我國,依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。

  A.期貨交易所

  B.中國期貨業協會

  C.中國證監會及其派出機構

  D.商務部

  29.期貨公司首席風險官提出辭職的,應當提前()向期貨公司董事會提出申請。

  A.5日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  30.期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經()批準。

  A.中國證監會

  B.期貨交易所

  C.中國期貨業協會

  D.中國銀監會

  

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