四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1．甲期貨公司在當日交易結算時，發現客戶劉某的保證金不足，于是書面通知劉某在期貨經紀合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司，因其資金不足無法按時足額追加保證金，但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續持倉，甲期貨公司予以同意。

　　根據上述內容，回答下列問題：

　　(1)對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下，允許其繼續持倉的，應當認定為（）。

　　A．違法交易

　　B．透支交易

　　C．變相交易

　　D．非正當交易

　　(2)根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，審查客戶是否透支交易，應當以（）為標準。

　　A．期貨交易所規定的保證金比例

　　B．期貨交易所規定的風險準備金比例

　　C．客戶自有資金與繳納的保證金的比例

　　D．保證金比例不得低于8%

　　(3)假設甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶劉某透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

　　A．60%

　　B．70%

　　C．80%

　　D．90%

　　(4)根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由（）承擔。

　　A．客戶

　　B．期貨公司

　　C．客戶和期貨公司承擔連帶責任

　　D．客戶和期貨公司根據過錯大小承擔相應責任

　　2．吳某是信達期貨公司的首席風險官，任期截止到2012年12月，在職期問經常擅離職守，并且利用職務之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務。下列說法中，正確的是（）。

　　A．任期未到，不能免除吳某的職務

　　B．以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務

　　C．可以免除吳某的職務，但需要提前通知本人

　　D．可以免除吳某的職務，無須提前通知本人，屆時履行告知義務即可

　　3．甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一個期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易

　　名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為（）。

　　A．不構成犯罪

　　B．構成內幕交易罪

　　C．構成泄露內幕信息罪

　　D．構成侵犯商業秘密罪4．董事會免除吳某的職務，下列事項，必須做的有（）。

　　A．提前通知本人

　　B．將免職事由書面報告給公司住所地證監會派出機構

　　C．將吳某履行職務情況書面報告給公司住所地證監會派出機構

　　D．將替代人選名單書面報告給公司住所地證監會派出機構

　　5．《刑法》第167、第168、第169條所規定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業、事業單位人員失職罪”、“國有公司、企業、事業單位人員濫用職權罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪”這四種犯罪的共同主體是（）。

　　A．國有公司、企業直接經辦的工作人員

　　B．國有公司、企業直接負責的主管人員

　　C．國有公司、企業的董事長、總經理

　　D．國有公司、企業的上級領導

　　6．某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

　　A．拒絕錢某，因為兩者具有利害關系

　　B．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

　　C．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

　　D．將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務

　　7．趙某是信達期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員職業操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：

　　(1)趙某的行為屬于下列哪種不正當競爭行為?（）

　　A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽

　　B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

　　C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷

　　D．中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

　　(2)針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

　　A．將紀律處分信息錄入協會從業資格數據庫

　　B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告

　　C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

　　D．向中國證監會報告

　　(3)針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟措施是（）。

　　A．向中國期貨業協會申訴委員會申訴

　　B．向當地政府人事部門申訴

　　C．對中國期貨業協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D．可以向仲裁機構提起仲裁

　　(4)根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停從業資格處分后，應當（）。

　　A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

　　B．參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓

　　C．自我反省，公開道歉

　　D．向中國期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　(5)中國期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己的職務便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，中國期貨業協會應該（）。

　　A．向中國證監會報告

　　B．移交司法機關追究刑事責任

　　C．直接對其進行刑事處罰

　　D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

　　8．某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是（）。

　　A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　　B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C．甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D．甲隱瞞了期貨交易的風險