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2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前強化模擬試卷(四)

來源:233網校 2016-08-17 09:04:00

  51.從事全面結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于客戶卡文益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的()。

  A.5%

  B.6%

  C.8%

  D.10%

  52.證券公司申請介紹業(yè)務資格,流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

  A.50%

  B.80%

  C.100%

  D.150%

  53.證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產的()。

  A.50%

  B.70%

  C.80%

  D.120%

  54.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當()。

  A.確保投資者的利益得到公平的對待

  B.以期貨公司的利益優(yōu)先

  C,以社會利益優(yōu)先

  D.以投資者和社會的利益優(yōu)先

  55.當期貨從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過()及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

  A.中國證監(jiān)會及其派出機構

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.所在機構

  D.當?shù)卣块T

  56.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉,應當認定為()。

  A.違規(guī)交易

  B.內幕交易

  C.透支交易

  D.非法交易

  57.審查期貨公司是否透支交易,應當以()為標準。

  A.期貨公司規(guī)定的保證金比例

  B.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  C.客戶實際交納的保證金

  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

  58.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》自()起施行。

  A.2008年9月15日

  B.2009年12月31日

  C.2010年2月8日

  D.2010年3月15日

  59.期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應不低于人民幣()。

  A.20萬元

  B.50萬元

  C.100萬元

  D.200萬元

  60.期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應不低于人民幣()。

  A.50萬元

  B.100萬元

  C.200萬元

  D.300萬元

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