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1.[多選題]期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以(　　)。

A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

B.責(zé)令改正

C.出具警示函

D.對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

【答案】ABC

【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

2.[多選題]期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?(　　)

A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營

B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識(shí)點(diǎn)。

3.[多選題]期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?(　　)

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)

D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

【答案】ABCD

【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

4.[多選題]甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是(　　)

A.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】ABD

5.[多選題]客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是(　　)。

A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】CD