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1.[多選題]期貨業協會履行的職責有( )。
A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業務有關的投訴
D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流
【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。
2.[多選題]國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括( )。
A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開情況
D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動
【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
3.[多選題]依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( )。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
4.[多選題]國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的( )等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產的比例
B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例
C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例
D.流動資產與流動負債的比例
【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
5.[多選題]期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有( )。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機關依法阻止其出境
D.記入信用記錄
【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
