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2024年7月期貨《法律法規(guī)》考點+真題解析:期貨公司風險監(jiān)管指標體系2

來源:233網(wǎng)校 2024-07-16 09:50:29

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真題考點:期貨公司風險監(jiān)管指標體系

考點來源:第五章 期貨市場的行政監(jiān)管 >>第四節(jié) 期貨公司風,險監(jiān)管指標體系與分類評價制度>>一、期貨公司風險監(jiān)管指標體系

風險監(jiān)管指標標準:

(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元;

(2)凈資本與 公司風險資本準備的比例不得低于100%; 

(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%; 

(4)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; 

(5)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

(6) 規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。

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真題解析:

以下關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的說法中,正確的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束

B.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的進入風險預警期

C.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

D.規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的120%

參考答案:AB
參考解析:

C項不正確,《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告,詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限,書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

D項不正確,中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的80%。

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