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2024年7月期貨《法律法規》考點+真題解析:期貨公司風險監管指標體系2

來源:233網校 2024-07-16 09:50:29

勝利貴在堅持,要取得勝利就要堅持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業考試中,有不少考點都是年年考,學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,下面就開啟今天的學習吧!

真題考點:期貨公司風險監管指標體系

考點來源:第五章 期貨市場的行政監管 >>第四節 期貨公司風,險監管指標體系與分類評價制度>>一、期貨公司風險監管指標體系

風險監管指標標準:

(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元;

(2)凈資本與 公司風險資本準備的比例不得低于100%; 

(3)凈資本與凈資產的比例不得低于20%; 

(4)流動資產與流動負債的比例不得低于100%; 

(5)負債與凈資產的比例不得高于150%;

(6) 規定的最低限額結算準備金要求。

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真題解析:

以下關于期貨公司風險監管指標預警標準的說法中,正確的有()。

A.期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的,風險預警期結束

B.期貨公司風險監管指標達到預警標準的進入風險預警期

C.期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

D.規定"不得高于"一定標準的風險監管指標其預警標準是規定標準的120%

參考答案:AB
參考解析:

C項不正確,《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條規定,期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告,詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限,書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。

D項不正確,中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的120%,規定“不得高于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的80%。

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