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原題超多!2025年3月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考情分析

來源:233網(wǎng)校 2025-03-24 16:59:44

3月期貨從業(yè)考試已經(jīng)結(jié)束,大家感覺這次考試難度怎么樣呢?這次考后收到許多學員的反饋:原題超多!

此次考試整體難度和2024年考試難度相當,原題較多,當然也對少量的我們沒有重點關注學習的一些知識點進行了考察,但總體而言這次的考試對于認真?zhèn)淇迹幸欢ㄗ鲱}量的學員來說,拿60分還是沒有什么問題的。

期貨從業(yè)的考試采取題庫抽題的形式,所以會有歷年真題反復出現(xiàn),因此強烈的建議學員在歷年真題的練習上要多花時間,考試的時候如遇到原題,可以提高得分率。

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一、題型題量

《期貨法律法規(guī)》一共130道題。其中60道為單選題(0.5分/道),30道為多選題(1分/道),20道為判斷題(0.5分/道),20道為不定項選擇題(1.5分/道),多選題和不定項選擇題相對來說分值占比更高一些,相對的難度會更大大一點。各個題型展示如下:

1、單選題:期貨公司股東、董事不得越過(??)直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官工作。

A. 總經(jīng)理

B. 董事長

C. 董事會

D. 董事會常設的風險管理委員會

參考答案:C
參考解析:期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。因此,正確答案是C選項。

2、多選題:根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》,期貨公司首席風險官履行職責應當(??)。

A. 獨立、審慎、及時地作出判斷

B. 主動回避與本人有利害沖突的事項

C. 保持充分的獨立性

D. 保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

參考答案:ABCD
參考解析:《首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

3、判斷題:根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛的,普通投資者應當提供相關資料,證明其已向經(jīng)營機構(gòu)履行相應義務。(??)

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)營機構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的,經(jīng)營機構(gòu)應當提供相關資料(而不是普通投資者提供),證明其已向投資者履行相應義務。

4、綜合題:某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員,小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的,期貨公司應當采取的措施是(??)。

A. 以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任

B. 以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任并取得對小王的追償權(quán)

C. 動用其他客戶的保證金彌補損失

D. 起訴小王,待其承擔違約責任后,將資金劃入期貨交易所

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十六條?會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。 客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。因此,選項B是正確的。

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期貨考試真題估分

二、歷年真題考點覆蓋情況

1.首席風險官管理

①任免:期貨公司應當依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

②行為管理:首席風險官應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng),及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、 及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

2.實現(xiàn)會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該結(jié)算會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以該違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權(quán)。

3.有關無效合同的糾紛及其責任

有下列情形之一的,應當認定期貨經(jīng)紀合同無效:

①沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的;

②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

③違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

更多真題考點,詳見本次考試真題哦~

三、233網(wǎng)校課程考點覆蓋情況

1、3月真題帶刷班

僅展示部分考到的原題,實際更多。

2、3月??济苡柊?/strong>

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四、期貨法律法規(guī)如何備考?

工具:233網(wǎng)校視頻課程、233網(wǎng)校題庫

1.基礎階段:這一階段側(cè)重于聽課,每天花2.5h時間聽精講班視頻課程,同時要做好筆記,沒聽懂的地方多聽幾遍,每聽完一章就做一章配套的練習題。去聽課>>

2.強化階段:這一階段側(cè)重于做題,每天花2h時間聽高頻考點班、做模擬題和歷年真題。去刷題>>

3.沖刺階段:這一階段側(cè)重于查漏補缺,每天花2h時間聽真題帶刷班、??济苡柊嘁曨l,做考前點題、真題帶刷題、模考密訓題、模考大賽試題以及二刷真題,特別要關注做錯的題。

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