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原題超多!2025年3月期貨從業《期貨法律法規》考情分析

來源:233網校 2025-03-24 16:59:44

3月期貨從業考試已經結束,大家感覺這次考試難度怎么樣呢?這次考后收到許多學員的反饋:原題超多

此次考試整體難度和2024年考試難度相當,原題較多,當然也對少量的我們沒有重點關注學習的一些知識點進行了考察,但總體而言這次的考試對于認真備考,有一定做題量的學員來說,拿60分還是沒有什么問題的。

期貨從業的考試采取題庫抽題的形式,所以會有歷年真題反復出現,因此強烈的建議學員在歷年真題的練習上要多花時間,考試的時候如遇到原題,可以提高得分率。

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一、題型題量

《期貨法律法規》一共130道題。其中60道為單選題(0.5分/道),30道為多選題(1分/道),20道為判斷題(0.5分/道),20道為不定項選擇題(1.5分/道),多選題和不定項選擇題相對來說分值占比更高一些,相對的難度會更大大一點。各個題型展示如下:

1、單選題:期貨公司股東、董事不得越過(??)直接向首席風險官直接下達指令或者干涉首席風險官工作。

A. 總經理

B. 董事長

C. 董事會

D. 董事會常設的風險管理委員會

參考答案:C
參考解析:期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。因此,正確答案是C選項。

2、多選題:根據《期貨公司首席風險官管理規定》,期貨公司首席風險官履行職責應當(??)。

A. 獨立、審慎、及時地作出判斷

B. 主動回避與本人有利害沖突的事項

C. 保持充分的獨立性

D. 保守期貨公司的商業秘密和客戶信息

參考答案:ABCD
參考解析:《首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

3、判斷題:根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,普通投資者與經營機構發生糾紛的,普通投資者應當提供相關資料,證明其已向經營機構履行相應義務。(??)

A.對

B.錯

參考答案:B
參考解析:根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,經營機構與普通投資者發生糾紛的,經營機構應當提供相關資料(而不是普通投資者提供),證明其已向投資者履行相應義務。

4、綜合題:某期貨公司是期貨交易所的非結算會員,小王是該期貨公司的客戶。某日結算后,期貨公司向小王發出追加保證金通知。次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的,期貨公司應當采取的措施是(??)。

A. 以公司的結算擔保金承擔違約責任

B. 以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任并取得對小王的追償權

C. 動用其他客戶的保證金彌補損失

D. 起訴小王,待其承擔違約責任后,將資金劃入期貨交易所

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十六條?會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權。 客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。因此,選項B是正確的。

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期貨考試真題估分

二、歷年真題考點覆蓋情況

1.首席風險官管理

①任免:期貨公司應當依法根據公司章程的規定提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經全體獨立董事同意。

②行為管理:首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養,及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、 及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

2.實現會員分級結算制度的期貨交易所結算會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該結算會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以該違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后,由此取得對違約會員的相應追償權。

3.有關無效合同的糾紛及其責任

有下列情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效:

①沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的;

②不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

③違反法律、法規禁止性規定的。

更多真題考點,詳見本次考試真題哦~

三、233網校課程考點覆蓋情況

1、3月真題帶刷班

僅展示部分考到的原題,實際更多。

2、3月模考密訓班

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四、期貨法律法規如何備考?

工具:233網校視頻課程、233網校題庫

1.基礎階段:這一階段側重于聽課,每天花2.5h時間聽精講班視頻課程,同時要做好筆記,沒聽懂的地方多聽幾遍,每聽完一章就做一章配套的練習題。去聽課>>

2.強化階段:這一階段側重于做題,每天花2h時間聽高頻考點班、做模擬題和歷年真題。去刷題>>

3.沖刺階段:這一階段側重于查漏補缺,每天花2h時間聽真題帶刷班、模考密訓班視頻,做考前點題、真題帶刷題、模考密訓題、模考大賽試題以及二刷真題,特別要關注做錯的題。

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