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2013年基礎(chǔ)知識點:期貨中介與服務(wù)機構(gòu)

來源:233網(wǎng)校 2013-02-16 11:31:00
  一、期貨公司
  期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。
  (1)職能:①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對客戶進行管理,控制客戶交易風險;③為客戶提供期貨市場信息,進行期貨交易咨詢,充當客戶的交易顧問等。
  (2)部門設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務(wù)部門:交易部門、結(jié)算部門、交割部門、財務(wù)部門、客戶服務(wù)部門、研發(fā)部門、風險管理及合規(guī)部門、網(wǎng)絡(luò)工程部門(或IT技術(shù)部)、行政部門等。
  (3)我國對期貨公司經(jīng)營管理的特別要求。
  ①對期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度。
  ②期貨公司要對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”,即期貨公司應(yīng)當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。
  期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部,不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
  ③期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點是風險防范,風險控制體系成為公
  司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容;期貨公司與控股股東之間保持經(jīng)營獨立、管理獨立和服務(wù)獨立;強化股東職權(quán)履行責任;保障股東的知情權(quán);完善董事會制度;建立獨立董事制度;強調(diào)依法建立監(jiān)事會制度;設(shè)立首席風險官;建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準人制度。
  ④建立健全的風險控制體系:建立以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系,符合資本充足的要求;保護客戶資產(chǎn);建立內(nèi)部風險控制機制;保障信息系統(tǒng)安全;按規(guī)定進行信息披露。
  二、其他期貨中介與服務(wù)機構(gòu)
  1.介紹經(jīng)紀商
  介紹經(jīng)紀商(IntroduCingBroker,簡稱IB)主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過期貨公司進行結(jié)算。介紹經(jīng)紀商可分為獨立執(zhí)業(yè)的介紹經(jīng)紀商(IIB)和由期貨公司擔保的介紹經(jīng)紀商(GIB)。
  在我國,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是介紹經(jīng)紀商。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合一系列的條件和風險控制指標,比如“凈資本不低于12億元”等條件。
  2.居間人
  期貨居間人是指獨立于期貨公司和客戶之外,接受期貨公司委托進行居間介紹,獨立承擔基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任的自然人或組織。其主要職責是介紹客戶。
  期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。
  3.期貨信息咨詢機構(gòu)
  期貨信息資訊機構(gòu)主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息資訊服務(wù)。
  4.期貨保證金存管銀行
  期貨保證金存管銀行(簡稱存管銀行)屬于期貨服務(wù)機構(gòu),是由交易所指定,協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。交易所有權(quán)對存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。存管銀行享有的權(quán)利和應(yīng)當履行的義務(wù)在全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度下略有差異。
  5.交割倉庫
  在我國,交割倉庫,也稱為指定交割倉庫,是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為:出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
  

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