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2018年期貨基礎(chǔ)知識(shí)核心考點(diǎn)：期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、期貨公司

(一)期貨公司的性質(zhì)與特征期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。

期貨公司具有以下三個(gè)特征：

1、期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場(chǎng)等衍出來(lái)的市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。

2、期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。

3、期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關(guān)系，及公司股東與經(jīng)理的委托代理問(wèn)題以及公司的委托代理問(wèn)題。

（二）期貨公司的界定

期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織

主要職能

1、根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；

2、對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；

3、為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。

（三）期貨公司的業(yè)務(wù)管理

1、對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度。國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)按其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

2、期貨公司的業(yè)務(wù)類型期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

（四）期貨公司的功能與作用

1、期貨公司作為銜接場(chǎng)外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場(chǎng)的交易成本。

2、期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對(duì)稱程度。3、期貨公司可以有效率地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的職能，并通過(guò)結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4、期貨公司可以通過(guò)專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

（五）期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度與相關(guān)要求

1、完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

2、建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

3、建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理

二、介紹經(jīng)紀(jì)商

介紹經(jīng)紀(jì)商簡(jiǎn)稱IB，指機(jī)構(gòu)或個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)。在我國(guó)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司就是IB。

券商(IB)：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司。提供服務(wù)：

(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

(2)提供期貨行情信息和交易設(shè)施

(3)其他。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

券商不得代客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管度的措施；介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

例題（多選）

我國(guó)的介紹經(jīng)紀(jì)商提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)備

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.代期貨公司、客戶收取期貨保證金

答案：AB

三、其他期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）期貨保證金存管銀行

是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。交易所有權(quán)對(duì)存管銀行的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。權(quán)利和義務(wù)在全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下略有差異。

（二）交割倉(cāng)庫(kù)也稱為指定交割倉(cāng)庫(kù)，是由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。指定交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管、商品出庫(kù)。

（三）期貨信息咨詢機(jī)構(gòu)主要提供期貨行情軟件、交易系統(tǒng)及相關(guān)信息資訊服務(wù)。

例題（多選）

交割倉(cāng)庫(kù)可以從事以下業(yè)務(wù)（）

A.期貨交易

B.商品出庫(kù)

C.商品保管

D.商品入庫(kù)

答案：BCD