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2018年期貨基礎知識核心考點：期貨交易所
一、性質與職能
期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規則的機構。自身不參與交易。
職能：
1、提供交易場所、設施和服務；
2、設計合約、安排合約上市；
3、制定并實施期貨市場制度與交易規則（保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶持倉報告制度、強行平倉制度、當日無負債制度、風險準備金制度）；
4、組織并監督期貨交易，監控市場風險
5、發布市場信息。
二、組織結構
分會員制和公司制兩種。
（一）會員制交易所
會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。以其全部財產承擔有限責任的非盈利行法人。
1、會員資格獲得的方式：①以交易所創辦發起人的身份加入②接受發起人的資格轉讓加入③接受期貨交易所其他會員的資格轉讓加入④依據期貨交易所的規則加入。
2、會員構成：自然人會員與法人會員、全權會員與專業會員、結算會員與非結算會員。
3、會員的權利和義務。權利：參加會員大會，行使表決權、申訴權；在交易所進行期貨交易，使用交易所設施；獲得相關信息和服務；按規定轉讓會員資格，聯名提議召開臨時會員大會。義務：遵守國家有關法律法規規章和政策；遵守期貨交易所的章程、業務規則及相關決定；按規定繳納各種費用；執行會員大會、理事會的決議；接受交易所監管等。
4、組織架構：一般設有會員大會、理事會、專業委員會和業務管理部門。最高決策機構為會員大會。
5、管理架構：總經理、副總經理，相關的交易、交割、研究發展、市場開發、財務等部門。總經理是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員
（二）公司制交易所
通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以轉讓，盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。
(1)會員資格：與會員制相似
(2)組織架構：股東大會、董事會、監事會、總經理等。股東大會—全體股東組成，最高權力機構；董事會—常設機構，對股東大會負責；總經理—對董事會負責，由董事會聘任或解聘；監事會—股東代表和適當比例的公司員工
（三）會員制和公司制兩者區別：
(1)是否以營利為目標
(2)適用法律（會員制適用民法，公司制適用公司法）
(3)決策機構（會員制最高權力機構是會員大會，公司制是股東大會；會員制最高權力機構的常設機構是理事會，公司制是董事會）。
例題（單選）會員制期貨交易所的決策機構是（）。
A董事會
B會員大會
C股東大會
D總經理
答案：B
解析：A、C選項屬于公司制期貨交易所的組織結構，首先排除，總經理是負責期貨業務日常經營管理工作的高級管理人員，但不是決策機構。
三、我國境內期貨交易所
（一）我國境內期貨交易所的組織形式
上海、鄭州、大連交易所為會員制；中國金融期貨交易所為公司制，但都不以盈利為目的。
（二）我國境內期貨交易所概況
1、鄭州商品交易所：1990年10月12日成立，1993年5月轉變為期貨交易所。主要品種：棉花CF、白糖SR、精對苯二甲酸TA等。
2、大連商品交易所：1993年2月28日成立。主要品種：黃大豆1號A、黃大豆2號B、玉米C、豆粕M、焦炭J等。
3、 上海期貨交易所：1998年8月成立1999年12月營運，主要品種：黃金AU、白銀AG、銅CU、鋁AL、鋅ZN等。
4、中國金融期貨交易所：2006年9月8日由3家期貨交易所、深滬2家證券交易所共同發起，注冊資本5億。主要品種：股指期貨和國債期貨。
例題（多選）
我國境內四大期貨交易所屬于會員制期貨交易的是（ ）。
A.上海期貨交易所
B.中國金融期貨交易所
C.大連商品交易所
D.鄭州商品交易所
答案：ACD
