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【主講老師介紹】
孫婧老師，233網校2020年證券從業考試《保薦代表人》、期貨從業《法律法規》獨家網課簽約老師 ，12年金融從業培訓經驗，擁有證券、期貨、基金、證券分析師從業資格，外匯分析師，大學生金融交易大賽評委。曾就職于證券、期貨公司，熟悉各類金融產品及金融行業要求。教學過程中注重理論知識與實際工作應用的契合。
模塊四-人員管理
第32講 期貨從業人員管理辦法
《期貨從業人員管理辦法》
01總則
02從業資格的取得和注銷
03執業規則
04監督管理
05罰則
06附則
第一章 總則
部門規章
2007年7月4日起實施
一、規章目的
加強期貨從業人員的資格管理
規范期貨從業人員的執業行為
根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
二、適用范圍
申請期貨從業人員資格（以下簡稱從業資格），從事期貨經營業務的機構（以下簡稱機構）任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。
三、釋義
本辦法所稱機構是指：
（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；
（三）期貨投資咨詢機構；
（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；
（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。
本辦法所稱期貨從業人員是指：
（一）期貨公司的管理人員和專業人員；
（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；
（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；
（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；
（五）中國證監會規定的其他人員。
四、監督管理
中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。
中國期貨業協會（以下簡稱協會）依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。
【真題演練】
【多選】《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（ ）。
A．期貨公司高級管理人員任職資格條件
B．期貨從業人員執業規則
C．對期貨從業人員的監督管理
D．期貨從業人員資格的申請
【233網校答案】BCD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的資格管理，規范期貨從業人員的 執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條規定，申請期貨從業人員資格（簡稱從業資格），從 事期貨經營業務的機構（簡稱機構）任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。 A 項由《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規范。
【多選】根據《期貨從業人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業人員的有（ ）。
A．中國期貨業協會的工作人員
B．期貨交易所總監
C．期貨公司的管理人員
D．證監會期貨監管干部
【233網校答案】ABD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：（一）期貨公司的管理人員 和專業人員：（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員：（三）期貨投 資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事 期貨經營業務的管理人員和專業人員；（五）中國證監會規定的其他人員。
【判斷】中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。（ ）
【233網校答案】B
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管 理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。
第二章 從業資格的取得和注銷
協會負責組織從業資格考試
一、期貨從業考試
參加從業資格考試的，應當符合下列條件：
（一）年滿18周歲；
（二）具有完全民事行為能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中國證監會規定的其他條件。
二、期貨從業考試合格證明
三、從業資格申請
取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。
未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：
（一）品行端正，具有良好的職業道德；
（二）已被本機構聘用；
（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；
（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；
（五）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；
（六）中國證監會規定的其他條件。
四、從業資格注銷
期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。
機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
五、后續職業培訓
取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。
【真題演練】
【判斷】中國證監會、中國期貨業協會共同組織期貨從業資格考試。（ ）
【233網校答案】B
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第六條規定，協會負責組織從業資格考試。
【單選】通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（ ）。
A．中國期貨業協會頒發的資格證書
B．中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明
C．中國證監會頒發的從業資格證書
D．中國證監會頒發的從業資格考試合格證明
【233網校答案】B
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資 格考試合格證明。
【多選】以下符合期貨從業資格申請條件的有（ ）。
A．已經刑滿釋放滿 4 年
B．已被期貨公司聘用
C．2 年前受到了中國銀行業監督管理委員會的行政處罰
D．1 個月前市場禁入期剛剛屆滿
【233網校答案】ABD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人 員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近 3 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；（四）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；（五）最近 3 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資 格；（六）中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申 請過程中弄虛作假。
第三章  執業規則
期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
一、一般執業規范
（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；
（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；
（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；
（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
（八）協會規定的其他執業行為規范。
二、從業人員禁止行為
三、其他要求
機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。
機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。
【真題演練】
【單選】《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對以下哪個機構 的期貨從業人員提出的。（ ）
A．期貨投資咨詢機構
B．期貨公司
C．中國期貨業協會
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
【233網校答案】B
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：（一）進行虛 假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易：（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（三）中國證監會禁止的其他行為。
【多選】期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括（ ）。
A．泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息
B．代理客戶從事期貨交易
C．以本人名義從事期貨交易
D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益
【233網校答案】ABCD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第十六條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得 有下列行為：（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二）代理客 戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。第十四條第七項規定，期貨從業人員不得以本人或者他人 名義從事期貨交易。
【多選】期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（ ）。
A．嚴格執行
B．直接向中國期貨業協會報告
C．及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
D．予以抵制
【233網校答案】CD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令 的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時 采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會 應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊 報復。
第四章 監督管理
協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。
協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。
期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。
協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。
協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。
期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
協會定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。
期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
【真題演練】
【單選】中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（ ）。
A．從業資格注冊、考試成績等信息
B．從業資格注冊、誠信記錄等信息
C．從業人員注冊、工作業績等信息
D．從業人員注冊、客戶服務等信息
【233網校答案】B
【233網校解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十一條規定協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。
【單選】期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應當給予（ ）。
A．行政處罰
B．市場禁入
C．紀律懲戒
D．罰款
【233網校答案】C
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會 應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送 中國證監會處理。
【綜合】期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己 利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨 公司應當在對王某作出處分決定后向（ ）報告。
A．中國證監會
B．期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．公司住所地中國證監會派出機構
【233網校答案】C
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行 為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處 理事項之日起 10 個工作日內向協會報告。
【多選】中國期貨業協會制訂的以下期貨從業人員自律管理的具體辦法，須報中國證監會核準的有（ ）。
A．執業行為準則
B．后續職業培訓
C．從業資格考試
D．行政處罰和申訴
【233網校答案】ABC
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、 從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監 會核準。
第五章  罰則
未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
有下列行為之一的：
（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；
（二）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；
（三）不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；
（四）不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。
處罰：
責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。
違反本辦法第十九條的規定，對期貨從業人員進行打擊報復的處罰：
責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。
情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。
期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。
【真題演練】
【多選】對未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的期貨公司人員，中國證監會可能做出以下（ ）處罰。
A．處 5 萬元的罰款
B．處 2 萬元罰款
C．警告并處 1 萬元罰款
D．給予警告
【233網校答案】BCD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會 責令改正，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。
【多選】 根據《期貨從業人員管理辦法》，對期貨公司的下述（ ）行為，中國證監會可以實施行政處罰。[2014 年7月真題]
A．在期貨經紀業務中與客戶約定分享利益、分擔風險
B．以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口
C．對依法履行報告義務的期貨從業人員打擊報復
D．在辦理期貨從業資格申請過程中弄虛作假
【233網校答案】CD
【233網校解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十二條規定，有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理 條例》第七十條處罰：（一）任用無從業資格的人員從事期貨業務；（二）在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；（三）不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；（四）不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告 材料存在虛假內容。第三十三條規定，違反本辦法第十九條的規定，對期貨從業人員進行打擊報復的，中國證監 會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
——本內容來自233網校期貨從業孫婧老師《期貨法律法規》課程內部資料，版權歸233網校，禁止轉載，違者必究!
