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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第四套

來源:233網(wǎng)校 2014-06-04 15:44:00
11. 由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而給客戶造成損失的,關(guān)于該賠償責任的承擔,下列說法正確的是( )。
A、期貨公司不承擔責任
B、應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任
C、應(yīng)當由客戶自行承擔責任
D、期貨公司和客戶承擔連帶責任


12. ( )可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、期貨交易所會員大會或股東大會
D、商務(wù)部


13. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( )交易日,但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
A、1個
B、3個
C、7個
D、10個


14. 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于( )。
A、5年
B、10年
C、20年
D、30年


15. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施( )。
A、提示
B、抓捕
C、訓(xùn)誡
D、拘留

16. 在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A、期貨交易所
B、中國證監(jiān)會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、商務(wù)部


17. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A、2個
B、5個
C、7個
D、10個


18. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在( )工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A、2個
B、5個
C、10個
D、15個.


19. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由( )制定。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、商務(wù)部


20. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報( )核準。
A、中國證監(jiān)會
B、商務(wù)部
C、財政部
D、期貨交易所

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