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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第四套

來源:233網校 2014-06-04 15:44:00
31. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的( )的合約,了結期貨交易的行為。
A、品種、數量和交割月份相同且交易方向相同
B、品種、數量和交割月份不同且交易方向相反
C、品種、數量和交割月份相同但交易方向相反
D、品種、數量和交割月份不同但交易方向相同


32. 任何機構或者市場,未經國務院期貨監督管理機構批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的,為( )。
A、正當期貨交易
B、違法商品期貨交易
C、變相期貨交易
D、特殊期貨交易


33. 期貨投資者保障基金是在( )嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
A、期貨交易所
B、基金管理公司
C、證券交易所
D、期貨公司


34. 在我國,負責期貨投資者保障基金財務監管的是( )。
A、中國證監會
B、財政部
C、中國銀監會
D、中國期貨業協會


35. 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,存在較高風險的期貨公司應當( )向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。
A、每日
B、每月
C、每年
D、每季度


36. 設立期貨交易所,由( )審批。
A、中國證監會
B、財政部
C、商務部
D、中國銀監會


37. 會員制期貨交易所召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開( )前通知會員。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日


38. 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由( )。
A、中國證監會委派
B、中國期貨業協會委派
C、會員大會選舉產生
D、理事會選舉產生


39. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處( )。
A、3萬元以下罰款
B、3萬元以上5萬元以下罰款
C、5萬元以上10萬元以下罰款
D、20萬元以下罰款


40. 設立期貨公司,持有l00%股權的股東的凈資本應當不低于人民幣( );股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣( )。
A、5000萬元;1億元
B、2億元;5億元
C、5億元;10億元
D、10億元;15億元


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