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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第四套

來源:233網校 2014-06-04 15:44:00
31. 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的(?。┑暮霞s,了結期貨交易的行為。
A、品種、數量和交割月份相同且交易方向相同
B、品種、數量和交割月份不同且交易方向相反
C、品種、數量和交割月份相同但交易方向相反
D、品種、數量和交割月份不同但交易方向相同


32. 任何機構或者市場,未經國務院期貨監督管理機構批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的,為( )。
A、正當期貨交易
B、違法商品期貨交易
C、變相期貨交易
D、特殊期貨交易


33. 期貨投資者保障基金是在(?。﹪乐剡`法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
A、期貨交易所
B、基金管理公司
C、證券交易所
D、期貨公司


34. 在我國,負責期貨投資者保障基金財務監管的是(?。?。
A、中國證監會
B、財政部
C、中國銀監會
D、中國期貨業協會


35. 根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定,存在較高風險的期貨公司應當(?。┫蚱谪浲顿Y者保障基金管理機構提供財務監管報表。
A、每日
B、每月
C、每年
D、每季度


36. 設立期貨交易所,由(?。徟?
A、中國證監會
B、財政部
C、商務部
D、中國銀監會


37. 會員制期貨交易所召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開( )前通知會員。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日


38. 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由(?。?。
A、中國證監會委派
B、中國期貨業協會委派
C、會員大會選舉產生
D、理事會選舉產生


39. 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處(?。?。
A、3萬元以下罰款
B、3萬元以上5萬元以下罰款
C、5萬元以上10萬元以下罰款
D、20萬元以下罰款


40. 設立期貨公司,持有l00%股權的股東的凈資本應當不低于人民幣(?。还蓶|不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣(?。?
A、5000萬元;1億元
B、2億元;5億元
C、5億元;10億元
D、10億元;15億元


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