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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第四套

來源:233網校 2014-06-04 15:44:00
81. 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定,期貨公司風險監管報表包括(?。?
A、風險監管指標匯總表
B、凈資本計算表
C、客戶權益變動表
D、客戶分離資產報表

82. 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?(?。?
A、涉及金額
B、形成原因和進展情況
C、可能發生的損失
D、預計損失的會計處理情況


83. 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有(?。?。
A、保證金制度
B、持倉限額和大戶持倉報告制度
C、風險準備金制度
D、當日無負債結算制度


84. 期貨交易所辦理的下列事項中,應當經國務院期貨監督管理機構批準的有( )。
A、上市、中止、取消或者恢復交易品種
B、制定或者修改章程、交易規則
C、變更住所或者營業場所
D、上市、修改或者終止合約


85. 申請設立期貨公司,應具備的條件有(?。?。
A、主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規記錄
B、有符合法律、行政法規規定的公司章程
C、有合格的經營場所和業務設施
D、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格


86. 下列單位和個人中,不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有( )。
A、證券、期貨市場禁止進入者
B、國務院期貨監督管理機構
C、期貨交易所及其工作人員
D、事業單位


87. 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有(?。?。
A、談話
B、提示
C、通知出境管理機關依法阻止其出境
D、記入信用記錄


88. 在我國,任何單位或者個人不得違規使用( )進行期貨交易。
A、自有資金
B、信貸資金
C、財政資金
D、經營利潤


89. 期貨公司有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處l0萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證?(?。?
A、接受不符合規定條件的單位或者個人委托的
B、違反規定從事與期貨業務無關的活動的
C、從事或者變相從事期貨自營業務的.
D、為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,或者對外擔保的


90. 期貨公司有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格?(?。?
A、偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的
B、偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的
C、任用不具備資格的期貨從業人員的
D、進行混碼交易的


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