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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第四套

來源:233網校 2014-06-04 15:44:00
51. 在我國,有1/3以上的會員聯名提議時,期貨交易所應該召開臨時( )。
A、董事會
B、會員大會
C、理事會
D、職工代表大會


52. 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告( )。
A、會員大會或股東大會
B、中國證監會
C、中國期貨業協會
D、商務部


53. 經( )批準,期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。
A、中國證監會
B、中國銀監會
C、中國期貨業協會
D、財政部


54. 期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告( )。
A、中國證監會
B、中國人民銀行
C、中國期貨業協會
D、財政部


55. ( )對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
A、中國證監會及其派出機構
B、中國金融期貨交易所
C、中國期貨保證金監控中心公司
D、中國期貨業協會


56. 《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》由( )負責解釋。
A、中國證監會
B、中國期貨業協會
C、中國金融期貨交易所
D、國務院法制委員會


57. 對投資者進行知識測試的測試試卷及答案通過( )系統統一下發至期貨公司會員。
A、期貨公司內部
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監會
D、中國期貨業協會


58. 依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣( )。
A、50萬元
B、100萬元
C、150萬元
D、200萬元


59. 股指期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為( )。
A、15分、20分、50分、15分
B、15分、20分、40分、25分
C、20分、15分、45分、20分
D、20分、15分、50分、15分


60. 期貨公司應當在營業部負責人離任之日起( )內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。
A、1個月
B、3個月
C、5個月
D、6個月

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