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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第一套

來源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:45:00
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91. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的( ?。?,審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、經(jīng)濟實力
B、產(chǎn)品認知能力
C、風(fēng)險控制能力
D、心理承受能力


92. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息的( ?。?。
A、情節(jié)嚴重的,處7年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得l倍以上3倍以下罰金
B、情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金
C、情節(jié)特別嚴重的,處7年以上10年以下的有期徒刑,并處違法所得1倍以上3倍以下金
D、情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下的有期徒刑,并處違法所得I倍以上5倍以下罰金


93. 期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時,期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告?(?。?
A、股權(quán)被凍結(jié)
B、涉及重大訴訟、仲裁
C、股權(quán)被用于擔(dān)保
D、以上都正確


94. 我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有(?。?。
A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
C、期貨自營業(yè)務(wù)
D、為其股東提供融資業(yè)務(wù)


95. 期貨公司有( )行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A、不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的
B、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的
C、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D、進行混碼交易的


96. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的,其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是(?。?
A、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下的罰款


97. 公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括( )。
A、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定
B、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
C、決定專門委員會的設(shè)置
D、決定對違規(guī)行為的紀律處分


98. 下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)的是(?。?。
A、檢查期貨交易所財務(wù)
B、向股東大會會議提出提案
C、監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務(wù)行為
D、監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為


99. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?( )
A、變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B、變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D、擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明


100. 期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有(?。?。
A、停業(yè)決議文件
B、擬恢復(fù)營業(yè)的時間
C、停業(yè)申請書
D、關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告


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