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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第一套

來源:233網校 2014-07-07 09:45:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線??枷到y,考生可通過在線系統進行模考估分。
91. 自然人投資者應當全面評估自身的( ?。?,審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、經濟實力
B、產品認知能力
C、風險控制能力
D、心理承受能力


92. 期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息的( ?。?。
A、情節嚴重的,處7年以下有期徒刑或者拘役,并處違法所得l倍以上3倍以下罰金
B、情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得l倍以上5倍以下罰金
C、情節特別嚴重的,處7年以上10年以下的有期徒刑,并處違法所得1倍以上3倍以下金
D、情節特別嚴重的,處5年以上10年以下的有期徒刑,并處違法所得I倍以上5倍以下罰金


93. 期貨公司發生下列哪些重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告?(?。?
A、股權被凍結
B、涉及重大訴訟、仲裁
C、股權被用于擔保
D、以上都正確


94. 我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業務有(?。?
A、期貨經紀業務
B、期貨投資咨詢業務
C、期貨自營業務
D、為其股東提供融資業務


95. 期貨公司有(?。┬袨橹坏?,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
A、不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的
B、不按照規定提取、管理和使用風險準備金的
C、偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的
D、進行混碼交易的


96. 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內幕信息,使他人利用內幕信息進行期貨交易的,其應承擔的法律責任是(?。?。
A、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B、沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下的罰款


97. 公司制期貨交易所董事會行使的職權包括(?。?
A、擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案,提交股東大會審定
B、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作
C、決定專門委員會的設置
D、決定對違規行為的紀律處分


98. 下列屬于公司制期貨交易所監事會行使的職權的是(?。?
A、檢查期貨交易所財務
B、向股東大會會議提出提案
C、監督期貨交易所董事執行職務行為
D、監督期貨交易所高級管理人員執行職務行為


99. 期貨公司營業部變更營業場所的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?(?。?
A、變更營業部營業場所申請書
B、變更營業部營業場所的詳細計劃
C、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D、擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明


100. 期貨公司停業的,應當向中國證監會提交的申請材料有(?。?
A、停業決議文件
B、擬恢復營業的時間
C、停業申請書
D、關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告


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