不定項選擇題
121. 依據《期貨交易管理條例》規定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下列哪些主體可以進行期貨交易?（　?。?br/>A、菜販
B、市國稅局
C、上市公司
D、國有企業


122. A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關于A期貨交易所和8期貨交易所合并前的債權債務，下列說法中正確的是（?。?br/>A、自動消滅
B、根據A、B兩期貨交易所商定的方案處理
C、由C期貨交易所繼承
D、由人民法院根據公平原則確定償還方案


123. 根據以下資料回答{TSE}題
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自身以往的交易經驗。，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成吳某沒有獲利。
在該案例中，甲期貨公司違反的規定有（?。?。
A、隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令
B、使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令
C、未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D、以上均不是


124. 該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（?。?
A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證
B、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
C、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓
D、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證


125. 假設2009年甲期貨交易所的手續費收人為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（?。?
A、300萬元
B、400萬元
C、500萬元
D、600萬元

126. 某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣（　?。?
A、8470萬元
B、6290萬元
C、7050萬元
D、8090萬元


127. 期貨交易過程中，出現哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險?（?。?
A、由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響
C、由于計算機系統故障的原因導致交易無法正常進行
D、期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的


128. 假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（　）。
A、給予警告
B、拘留
C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D、刑事起訴


129. 甲期貨交易所欲委任李某為中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（?。?。
A、決定之日起5日內
B、決定之日起15日內
C、決定之日起10日內
D、決定之日起30日內


130. 孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續在A期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，應承擔該損失的是（　）。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、孫某
D、孫某和B期貨公司