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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第一套

來源:233網校 2014-07-07 09:45:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
51. 期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的,期貨公司應當在(  )上公告。
A、中國證監會指定的報刊或者媒體
B、中國期貨業協會指定的報刊或者媒體
C、人民日報和國家廣播電臺
D、中國證監會和中國期貨業協會網站


52. 申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具有從事期貨業務(  )以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務(  )以上經驗。
A、1年;2年
B、1年;3年
C、2年;3年
D、2年;4年


53. 機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令,機構未妥善處理的,期貨從業人員應當及時向(  )報告。
A、期貨交易所
B、商務部
C、中國證監會及其派出機構
D、中國證監會或者中國期貨業協會


54. 期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官,期貨公司設有獨立董事的,還應當經(  )同意。
A、全體獨立董事
B、1/3以上獨立董事
C、2/3以上獨立董事
D、3/4以上獨立董事


55. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣(  )。
A、3億元
B、5億元
C、8億元
D、10億元


56. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,注冊資本應不低于人民幣(  )。
A、3000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、2億元


57. 期貨公司應當按照(  )確認預計負債。
A、中國證監會派出機構和期貨交易所的要求
B、結算協議的約定
C、期貨經紀合同的約定
D、企業會計準則的規定


58. 期貨公司借人次級債務的,可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入(  )。
A、凈資產
B、凈資本
C、凈收益
D、流動資產


59. 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為(  )。
A、當日有效
B、3日內有效
C、無效指令
D、合約到期日前有效


60. 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確,沒有成交價格的,應當視為(  )。
A、按交易日最高期貨成交價格交易
B、按交易日最低期貨成交價格交易
C、按市價交易
D、無效指令


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