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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第一套

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-07-07 09:45:00
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51. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在(  )上公告。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體
C、人民日?qǐng)?bào)和國(guó)家廣播電臺(tái)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站


52. 申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)(  )以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)(  )以上經(jīng)驗(yàn)。
A、1年;2年
B、1年;3年
C、2年;3年
D、2年;4年


53. 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令,機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向(  )報(bào)告。
A、期貨交易所
B、商務(wù)部
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )同意。
A、全體獨(dú)立董事
B、1/3以上獨(dú)立董事
C、2/3以上獨(dú)立董事
D、3/4以上獨(dú)立董事


55. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(  )。
A、3億元
B、5億元
C、8億元
D、10億元


56. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣(  )。
A、3000萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、1億元
D、2億元


57. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求
B、結(jié)算協(xié)議的約定
C、期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定
D、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定


58. 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入(  )。
A、凈資產(chǎn)
B、凈資本
C、凈收益
D、流動(dòng)資產(chǎn)


59. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為(  )。
A、當(dāng)日有效
B、3日內(nèi)有效
C、無(wú)效指令
D、合約到期日前有效


60. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為(  )。
A、按交易日最高期貨成交價(jià)格交易
B、按交易日最低期貨成交價(jià)格交易
C、按市價(jià)交易
D、無(wú)效指令


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