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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第一套

來源:233網校 2014-07-07 09:45:00
導讀:考前模擬沖刺試題是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
21. 申請期貨公司獨立董事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務(  )以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年


22. 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,在持有或者控制期貨公司(  )以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%


23. 在我國,依法對期貨從業人員實行自律管理,負責從業資格的認定、管理及撤銷的機構是(  )。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會
C、期貨交易所
D、商務部


24. (  )依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。
A、中國證監會及其派出機構
B、中國期貨業協會
C、期貨交易所
D、商務部


25. (  )依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。
A、中國證監會及其派出機構
B、期貨交易所
C、中國期貨業協會
D、中國銀監會及其派出機構


26. 在我國,依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是(  )。
A、中國證監會及其派出機構
B、中國期貨業協會和期貨交易所
C、期貨交易所和中國證監會
D、中國期貨業協會和中國證監會


27. 期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和(  )。
A、基礎結算業務資格
B、一般結算業務資格
C、特別結算業務資格
D、全面結算業務資格


28. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過(  ),對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%


29. 期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度,應當建立動態的(  )機制,確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。
A、風險防范和效益增長
B、風險監控和資本補足
C、風險監控和信息披露
D、信息披露和資本補足


30. 證券公司申請介紹業務資格,應當配備必要的業務人員,擬開展介紹業務的營業部至少有(  )名具有期貨從業人員資格的業務人員。
A、2
B、3
C、5
D、6


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