一、新股發(fā)行
間隔一年三盈利
三年財會無虛計
預(yù)期銀行同利率

二、股票上市條件
股本半億人民幣
開業(yè)三年連盈利
國企特殊可連計
千人千股不稀奇
二五一五須強讓

三、上市股暫停條件
股權(quán)分布不再
虛假虧違歇菜
嚴重后果掰掰

四、債卷發(fā)行條件
累債余額小四十
三年平利一年吃
專向用途恰逢時
利率不超國家尺

五、核準股票發(fā)行申請的人員的禁止行為
口訣：力皆持增。表面意思：力量都持續(xù)增長
對應(yīng)法條：力：即利，不得與申請單位有利害關(guān)系
皆：即接，不得私下與申請單位接觸
持：不得持有核準的股票
增：即贈，不得接受申請單位的饋贈

六、不得持有、買賣、受贈股票的機構(gòu)人員
口訣：他記件交券。表面意思：他以計件的方式繳納證券
對應(yīng)法條：他：其他法律法規(guī)禁止的人員
記：證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
件：即監(jiān)，證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
交：證券交易所從業(yè)人員
券：證券公司從業(yè)人員

七、公司債券上市條件
口訣：企鵝跳
對應(yīng)法條：企：即期，債券發(fā)行期限為一年以上
鵝：即額，實際發(fā)行數(shù)額不少于五千萬元
跳：即條，仍然符合發(fā)行條件

八、暫停公司債券上市情形
口訣：愧用一條喂。表面意思：慚愧只用一條（魚）喂它
對應(yīng)法條：愧：即虧，近兩年連續(xù)虧損
用：未按批準用途使用
一：即義，未按募集辦法履行義務(wù)
條：發(fā)生重大變化不再符合上市條件
喂：即違，公司有重大違法行為

九、屬于商業(yè)秘密的重大事件
口訣：真絕，偷條狗為煩長孫替他分合宅。表面意思：真是絕了，偷了條狗是為麻煩長孫替他分那套四合宅。
對應(yīng)法條：真：即針，經(jīng)營方針發(fā)生變化
絕：即決，法院撤銷股東大會或董事會的決議
偷：即投，重大投資行為
條：外部條件重大變化
狗：即購，重大購置財產(chǎn)的決定
為：即違，未還到期債務(wù)的違約行為
煩：即范，經(jīng)營范圍重大變化
長：董事長、經(jīng)理、三分之一董事變動
孫：即損，發(fā)生重大虧損或受過凈資產(chǎn)百分之十以上損失
替：即體，公司本身尖子、合并、分立、解散及申破產(chǎn)的決定
他：其他事項
分：持百分之五股份上的股東的股份變化
合：訂立重要合同，可能影響資產(chǎn)、負債等
宅：即債，發(fā)生重大債務(wù)

十、證券公司及從業(yè)人員損害客戶利益的法定欺詐行為
口訣：他不必違公文私自挪用
對應(yīng)口訣：他：其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
不必：為謀取傭金，誘使客戶為不必要的買賣
違：違背客戶委托為買賣
公文：即供文，不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
私自：私自買賣客戶帳戶上的證券或假借客戶名義為之
挪用：挪用客戶證券或資金