相關例題

　　【例題·簡答題】2008年，甲股份有限公司擬公開發行股票，甲公司得知本公司的股票發行申請已通過核準后，在公告公開發行募集文件前，將擬發行股票總額的15%自行賣給當地投資者，其余部分委托乙證券公司代銷，并確定代銷期限為4個月。請問甲公司的哪些行為不符合規定。

　　【正確答案】不符合規定之處有：

　　（1）甲公司不應在公告公開發行募集文件前發行股票；

　　（2）甲公司不應私自將擬發行股票總額的15%賣給當地投資者，而應通過證券公司承銷；

　　（3）代銷證券的期限最長不應超過90天。

　　【例題·判斷題】某證券公司要與發行人簽訂包銷股票的合同。承銷期限屆滿時，向投資者出售的股票數量僅達到擬公開發行股票數量的65%，屬于發行失敗。（ ）

　　【正確答案】×

　　【答案解析】本題考核點是證券承銷。根據規定，采用包銷方式的，因為有證券公司的“兜底”，是不存在發行失敗情形的。

　　學習提示

　　這一部分仍然是認真學習了游文麗老師的講解，游老師言簡意賅，將這部分需要掌握的重點歸納為五個小知識點：

　　1.發行方式有包銷和代銷。

　　2.發行面值超過5000萬，必須由承銷團承銷。

　　3.承銷期限不得超過90日。

　　4.代銷未達到70%的為發行失敗。

　　5.在4億元以上的，發行人及主承銷商有超額配售選擇權。