相關例題
【例題·簡答題】2008年,甲股份有限公司擬公開發行股票,甲公司得知本公司的股票發行申請已通過核準后,在公告公開發行募集文件前,將擬發行股票總額的15%自行賣給當地投資者,其余部分委托乙證券公司代銷,并確定代銷期限為4個月。請問甲公司的哪些行為不符合規定。
【正確答案】不符合規定之處有:
?。?)甲公司不應在公告公開發行募集文件前發行股票;
?。?)甲公司不應私自將擬發行股票總額的15%賣給當地投資者,而應通過證券公司承銷;
?。?)代銷證券的期限最長不應超過90天。
【例題·判斷題】某證券公司要與發行人簽訂包銷股票的合同。承銷期限屆滿時,向投資者出售的股票數量僅達到擬公開發行股票數量的65%,屬于發行失敗。( )
【正確答案】×
【答案解析】本題考核點是證券承銷。根據規定,采用包銷方式的,因為有證券公司的“兜底”,是不存在發行失敗情形的。
學習提示
這一部分仍然是認真學習了游文麗老師的講解,游老師言簡意賅,將這部分需要掌握的重點歸納為五個小知識點:
1.發行方式有包銷和代銷。
2.發行面值超過5000萬,必須由承銷團承銷。
3.承銷期限不得超過90日。
4.代銷未達到70%的為發行失敗。
5.在4億元以上的,發行人及主承銷商有超額配售選擇權。