參考答案及解析

一、單項選擇題
1．【答案】C
【解析】上市公司不得擅自改變招股說明書所列資金用途，如須改變，必須經股東大會批準。
2．【答案】C
【解析】為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不準買賣該股票。
3．【答案】A
【解析】發起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。
【注意】＂年限”有所變化，與原《公司法》的規定不同。
4．【答案】B
【解析】E市公司的重大事件包括：(1)上市卅發生重大虧損或者重大損失；(2)上市公司的董事、1／3以卜的監事或者經理發生變動；(3)持有上市公司5％以上的股東，其持股情況發生較大變化等。
5．【答案】D
【解析】向累計超過200人的特定對象發行證券，為公開發行。
6．【答案】C
【解析】收購人在依照規定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。
7．【答案】B

10．【答案】B
【解析】公司申請債券上市交易，其公司債券的實際發行額不得少于人民幣5000萬元。
11．【答案】A
【解析】上市公司1／3以上的監事發生變動才須立即公告，A項未達到該比例。
12．【答案】B
【解析】上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。