二、多項(xiàng)選擇題
1．【答案】ABCD
【解析】《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)其他違背客戶真實(shí)意思表示、損害客戶利益的行為。
2．【答案】BD
3．【答案】ACD
【解析】下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事及有關(guān)的高級(jí)管理人員；(2)持有公司5％以上股份的股東及其監(jiān)事、董事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其蕈事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)訌E券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他人員。
4．【答案】ABCD
【解析】A、B、C、I)均屬于內(nèi)幕信息。
5．【答案】BCD
【解析】新《證券法》的規(guī)定，降低了上市公司的股本總額標(biāo)準(zhǔn)，取消了開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利的要求，放寬了股票上市的條件，并取消了對(duì)原有企業(yè)設(shè)立的公司的政策優(yōu)惠，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)主體的平等。
6．【答案】ABCD
【解析】《證券法》規(guī)定，在證券交易過程中，發(fā)行公司必須對(duì)上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、重大事件公告等公開信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
7．【答案】ABCD
【解析】公司債券上市交易后，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停其公司債券上市交易的情形：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司最近2年連續(xù)虧損。
8．【答案】ABCD