三、判斷題
1．【答案】×
【解析】向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
2．【答案】×
【解析】公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3．【答案】×
【解析】收購(gòu)卜市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
4．【答案】×
【解析】證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
5．【答案】×
【解析】公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)，包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
6．【答案】×
【解析】上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。
7．【答案】√

8．【答案】×
【解析】上市公司有最近3年連續(xù)虧損情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
9．【答案】×
【解析】甲證券公司的行為屬于欺詐客戶的行為，是《證券法》禁止的證券交易行為。
lO．【答案】×
【解析】一般來(lái)說(shuō)，國(guó)家股和社會(huì)法人股的收購(gòu)是通過(guò)協(xié)議收購(gòu)方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
111．【答案】√
【解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
l 2．【答案】×
【解析】出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有要約收購(gòu)人。