第六章　證券法律制度

一、單項選擇題

1．上市公司要改變招股說明書所列資金用途的．必須經批準。()
A．公司登記機關
B．國務院證券監督管理部門
C．股東大會
D．證券交易所

2．根據我國《證券法》的規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，在一定期限內不得買賣該股票，該期限為()
A．在股票承銷期內和期滿后1個月內
B．在股票承銷期內和期滿后3個月內
C．在股票承銷期內和期滿后6個月內
D．在股票承銷期內和期滿后12個月內

3．根據有關規定，發起人持有本公司的股份，自內不得轉讓。()
A．公司成立之日起1年
B．公司成立之日起2年
C．公司成立之日起3年
D．公司成立之日起5年

4．上市公司對于其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，而投資者尚未知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是()
A．公司發生的重大損失
B．公司董事長未發生變動
C．持有公司6％股份的股東持股情況發生較大變動
D．公司1／3 以上的監事發牛變動

5．根據《證券法》規定，向累計超過人的特定對象發行證券的，為公開發行。()
A．50B．100
C．150 D．200

6．在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限為()
A．不得少于15 日，并不得超過30日
B．不得少于15 日，并不得超過90日
C．不得少于30日，并不得超過90日
D．不得少于60 日，并不得超過90 日

7．當投資者持有一個上市公司已發行的股份的——時，投資者繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有的股東發出收購要約，但經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。()
A．5％B．30％
C．75％D．90％

8．證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件，該行為屬于()
A．制造虛假信息行為
B．操縱市場行為
C．欺詐客戶行為
D．內幕交易行為

9．上市公司的董事將其持有該公司的股票在買入后6個月內賣出或者在賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，應當收回其所得益。()
A．公司股東大會
B．證券交易所
C．公司董事會
I)．國務院證券監督管理機構

10．申請公司債券上市交易，公司債券的實際發行額不得少于人民幣萬元。()
A．3000B．5000
C．6000 D．9000

11．上市公司發生的下列事項中，無須立即公告的是()
A．公司25％的監事發生變動
B．法院依法撤銷股東大會的決議
C．公司申請破產的決定
D．公司經營范圍發生重大變化

12．上市公司非公開發行股票應當報核準。()
A．股東大會
B．國務院證券監督管理機構
C．證券交易所
D．國務院