使用說明 
　　本大綱用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。協(xié)會(huì)將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況修訂大綱。
　　一、考試范圍
　　1、從事證券公司合規(guī)管理工作應(yīng)知應(yīng)會(huì)的法學(xué)基本理論知識(shí)；
　　2、履行合規(guī)管理職責(zé)應(yīng)知應(yīng)會(huì)的證券市場相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；
　　3、有關(guān)合規(guī)管理的基本理論、實(shí)務(wù)及技能。
　　二、考試報(bào)名條件
　　1、通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試或取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
　　2、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位（含本科學(xué)歷或?qū)W士學(xué)位）。
　　3、具有完全民事行為能力。
　　三、考試方式
　　考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。滿分為100分，題型為客觀題。考試使用中文。考試時(shí)間為 180分鐘。（有關(guān)考試的具體事項(xiàng)由協(xié)會(huì)另行公告）
　　四、考試合格標(biāo)準(zhǔn)
　　考試合格標(biāo)準(zhǔn)為60分。
　　五、考試成績有效期
　　考試成績合格的，可取得成績合格證書，考試成績有效期為三年。
　　目 錄
　　第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù)
　　第一章 合規(guī)理論
　　第一節(jié)合規(guī)制度基本概念及涵義
　　第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
　　第三節(jié)合規(guī)管理與公司治理及公司內(nèi)控的關(guān)系
　　第四節(jié)合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工
　　第五節(jié)合規(guī)管理制度的基本原則
　　第六節(jié)合規(guī)文化建設(shè)
　　第七節(jié)合規(guī)制度有效性評估和監(jiān)督
　　第八節(jié)其它合規(guī)問題
　　第二章合規(guī)實(shí)務(wù)
　　第一節(jié)合規(guī)的核心職能
　　第二節(jié)合規(guī)溝通渠道
　　第三節(jié)合規(guī)問責(zé)機(jī)制
　　第四節(jié)證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)
　　第二部分 法律法規(guī)
　　第一章法理基礎(chǔ)
　　第二章公法基礎(chǔ)
　　第一節(jié)刑法及反洗錢法
　　第二節(jié)程序法
　　第三章民商經(jīng)濟(jì)法
　　第一節(jié)民法
　　第二節(jié)商法
　　第三節(jié)經(jīng)濟(jì)法
　　第三部分 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則
　　第一章 證券公司管理規(guī)則
　　第一節(jié) 證券公司法人治理規(guī)則
　　第二節(jié) 人員管理規(guī)則
　　第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)則
　　第四節(jié) 內(nèi)部控制管理規(guī)則
　　第五節(jié) 財(cái)務(wù)管理規(guī)則
　　第六節(jié) 其他有關(guān)規(guī)則
　　第三章證券公司業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　第一節(jié)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　第二節(jié)投資銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)則 來源：考試大
　　第三節(jié)自營業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　第五節(jié)其他業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　第六節(jié)非證券業(yè)務(wù)管理規(guī)則
　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄