第二節 投資銀行業務管理規則
　　掌握證券公司投資銀行業務的基本流程；掌握證券公司投資銀行業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、證券發售、證券承銷、證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施。
　　熟悉保薦制度的一般規定；掌握保薦工作規程；掌握監管部門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦機構、保薦代表人違反有關規定的法律責任；熟悉保薦機構和保薦代表人注冊登記的有關規定；熟悉保薦機構的職責；了解保薦工作協調的有關規定；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。
　　熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容，熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。
　　熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的發行程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露的要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。
　　熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票、可轉換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發行證券申請文件的主要內容及格式要求。
　　掌握首次公開發行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規定；掌握首次公開發行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。 
　　掌握企業債券的發行條件，熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。 
　　掌握公司債券發行條件；公司債券發行申請文件的要求及發行核準程序；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注的事項；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與上市監管規定的法律責任。來源：考試大
　　掌握可轉換公司債發行條件，熟悉可轉換公司債券的發行申報程序、發行申請文件的要求及發行核準程序；熟悉可轉換公司債券的發行方式、程序和可轉換公司債券上市的一般規定；掌握可轉換公司債券的發行承銷與保薦，了解可轉換公司債券配售的相關規定；了解發行可轉換公司債券信息披露的要求。
　　掌握企業短期融資券的發行對象及發行條件；熟悉企業短期融資券的信用評級與余額管理制度；掌握企業短期融資券的發行期限、發行價格與承銷規程的規定；熟悉企業短期融資券的交易、托管和兌付的相關規定；了解企業短期融資券的信息披露與監督管理的相關規定。
　　熟悉證券交易所股票上市規則；了解證券交易所企業債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。
　　掌握上市公司收購中財務顧問的職責、財務顧問報告的主要內容、財務顧問的持續督導義務及其履行；掌握上市公司收購的權益披露，熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。
　　掌握上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定；熟悉上市公司實施重大購買、出售、置換等行為應遵循的原則、基本要求和實施程序；熟悉上市公司完成重大購買、出售、置換等行為后發行新股或可轉債應滿足的條件；了解上市公司因接受贈與資產而必須履行信息披露和報告義務的情形。
　　掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉外國投資者并購境內企業對于特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。
　　第三節 自營業務管理規則
　　掌握證券公司自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系的一般規定；掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。
　　掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯方承銷的證券有關規定。
　　掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規定；了解證券公司在全國銀行間同業市場交易資金的清算方式的規定；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施和對交收違約處理的規定。
　　第四節 資產管理業務管理規則
　　掌握資產管理業務運作管理的一般規定；掌握資產管理業務的業務規范；掌握資產管理業務的內部控制要求；掌握資產管理業務的風險及其防范措施；掌握資產管理業務的監管措施以及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務違反有關法規的法律責任。
　　掌握證券公司取得資產管理業務資格的條件；掌握資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；掌握資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉專項資產管理業務的有關規定。 
　　了解設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；了解資產托管的有關規定和要求；了解證券交易所、證券登記結算機構以及證券業協會的在資產管理業務運作中的職責。
　　第五節 其他業務管理規則
　　掌握監管部門對投資咨詢活動管理的有關規定；掌握證券公司咨詢業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定；了解監管部門對廣播電視證券節目的監管規定。
　　熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規定。
　　掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求；熟悉境外投資顧問的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序。
　　掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的資格條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。
　　掌握融資融券業務的業務規則；掌握融資融券業務內部控制的要求；掌握監管部門對融資融券業務的監督管理的規定；熟悉證券公司申請融資融券業務的資格條件；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；了解融資融券業務資格審批程序；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容。
　　第六節 非證券業務管理規則
　　了解律師事務所從事證券法律事務的業務范圍；了解律師事務所從事證券法律事務的業務規則；熟悉律師事務所從事證券法律事務出具法律意見書的規范要求；熟悉律師事務所從事證券法律事務的監管要求和法律責任。
　　了解證券評級機構從事證券評級業務的資格條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業務的業務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業務的業務規則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監管要求和法律責任。
　　了解信托公司設立、變更和終止的有關規定；熟悉信托公司的業務經營范圍；熟悉信托公司業務經營規則；熟悉信托公司集合信托資金計劃管理的有關規定；熟悉信托公司的監管要求及違規處罰措施。