第一部分 合規理論與實務 
　　第一章合規理論
　　第一節 合規制度基本概念及涵義
　　掌握合規管理制度（Compliance Program）和合規職能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范圍內合規管理制度近期迅速發展的背景及原因；掌握在公司內部建立合規管理制度的基本原因及其意義；掌握建立合規管理制度對行業監管機構、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關方以及社會公眾的不同意義。
　　掌握全球范圍內證券行業合規管理制度的發展近況和現狀；掌握證券公司建立合規管理制度的必要性和意義；掌握證券公司建立合規管理制度的基本指導思想、基本定位和基本任務。
　　第二節 合規風險與其它公司風險的關系
　　掌握合規風險的基本概念；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；掌握金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；掌握公司全面風險管理體系的基本概念，掌握公司風險管理體系中合規風險管理的作用。
　　掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。
　　第三節 合規管理與公司治理、公司內控的關系
　　一、合規管理與公司治理、公司內控
　　掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規管理之間的聯系與區別；掌握公司的一般治理結構，掌握合規職能在公司治理結構中的地位和作用。
　　掌握公司內部控制的基本概念；掌握公司內部控制與合規管理的聯系與區別；掌握公司內部控制體系的一般結構，掌握合規在公司內部控制體系中的地位和作用。
　　二、合規部門與其它內控部門的聯系與區別
　　掌握公司內部控制體系的組成結構；掌握合規部門與法律部門、風險管理部門、內部稽核部門、財務控制部門等部門在履行內部控制職能時的職能差別及工作重點的差別；掌握合規部門與法律部門之間的關系。
　　掌握公司監事會的基本概念，掌握國內的公司監事會在內部控制中的職責與作用，掌握公司監事會與合規部門等內部控制部門之間的關系。
　　第四節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工
　　掌握公司管理人員，包括公司管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管在履行合規職責時方面所需承擔作用和責任；掌握合規專業人員的基本職責，掌握合規專業人員與上述管理人員在履行合規職能方面的相互關系。
　　第五節 合規管理制度的基本原則
　　一、合規管理體系建立的基本原則
　　掌握公司合規職能獨立性的基本概念及其涵義，掌握實現合規職能獨立性應采取的制度設計，重點掌握合規總監及合規部門的選任及解聘機制、匯報機制、評估機制、責任追究機制等。
　　掌握合規職能的一般組織架構設計原則；掌握公司管理機構、合規負責人、合規部門專業人員在合規職能組織架構中的不同角色和職責分工。重點掌握合規負責人的職責和角色定位，掌握合規總監與其它公司高級管理人員、業務線負責人之間的關系。
　　掌握合規專業人員在履行合規職能時的內部分工原則和任務小組設計安排；掌握合規專業人員的職責分工和歸責機制等。
　　掌握幾類基本的合規管理組織結構模式，掌握不同規模、業務類型的證券公司所適用的合規管理組織結構。
　　二、合規管理制度運行的基本原則
　　掌握合規部門履行合規職責的基本機制、程序和方式；掌握業務部門執行合規任務時的匯報路線以及與高級管理人員之間的交流方式。
　　掌握合規人員所應具備的基本素質，包括專業技能、品質、經驗，選任合規人員的基本要求，以及對合規專業人員進行培訓的基本方式。
　　第六節 合規文化建設
　　掌握合規文化的基本概念，企業建設合規文化的涵義，合規文化的主要要素，以及企業建設合規文化的主要方式、方法。
　　第七節 合規制度有效性評估和監督
　　掌握對合規職能的有效性進行評估的主要方式；掌握內部評估、外部評估、監管評估等評估監督方式的特點及相互差別。掌握各評估方式在對合規職能有效性進行評估方面各自的評估內容、范圍、頻率以及工作方法。 
　　第八節 其它合規問題
　　掌握證券公司跨境開展業務背景下合規職能所面臨的特殊問題和難點；掌握合規職能對境外業務活動進行合規控制時的實施原則、程序及方法。
　　掌握合規職能外包情況下公司與外包承包商之間的基本權利義務關系；掌握合規職能外包時公司與外包承包商應遵守的基本原則。
　　掌握金融控股公司背景下的集團與子公司之間的合規管理所面臨的特殊問題和難點；掌握集團背景下的合規管理模式；掌握混業背景下金融控股公司的合規管理模式等。
　　第二章 合規實務
　　第一節 合規的核心職能
　　一、合規政策與程序
　　掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負責制定合規政策與程序的主體;了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容;熟悉需要更新合規政策與程序的情形以及相關后續工作。
　　二、合規咨詢、建議與審核
　　掌握合規咨詢、建議與審核的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規咨詢、建議與審核的事項和情形; 熟悉進行合規咨詢、建議與審核的時機;了解合規咨詢、建議的方式和路徑以及合規審核的程序。
　　三、合規監測、調查、檢查與報告
　　掌握在證券公司進行合規監測、調查、檢查與報告的目的和意義;了解需要進行合規監測、調查、檢查與報告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同類型證券公司針對不同業務、不同級別分支機構進行合規監測、調查、檢查需要引起特別注意的事項;熟悉通過合規監測、調查、檢查發現的事項的解決程序和對相關部門的問責機制;熟悉需要進行合規報告的事項、報告的類型、形式和基本路徑。
　　四、合規教育與培訓
　　掌握在證券公司進行合規教育與培訓的目的和意義;熟悉合規培訓教育與培訓的種類、通常采用的形式、應包括的內容;熟悉證券公司的常規合規教育與培訓項目以及不同業務部門合規教育與培訓的重點;了解合規教育與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。
　　第二節 合規溝通渠道
　　掌握證券公司合規部門對內和對外匯報和溝通的意義。掌握證券公司合規部門內部匯報路線;掌握證券公司合規部門對公司董事會和高級管理層的報告方式和路徑, 需要報告的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部門與業務部門的溝通方式與一般事項;了解證券公司合規部門與其他控制部門 ( 如審計、風控、稽核部門等) 溝通和合作的方式與事項。
　　了解證券公司合規部門作為對外向監管機構聯絡機構的作用和意義;熟悉證券公司通過合規部門向監管機構匯報的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部可能承擔特別法定職責履行相應對外報告義務的情形 (如作為反洗錢負責人的可疑交易報告義務)。
　　第三節 合規問責機制
　　了解合規問責機制的內容和意義；了解公司遵守法律法規的責任和合規部門及其人員的作用之間的區別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；了解證券公司內有權對合規部門職能行使進行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關獨立性要求。
　　第四節 證券公司合規管理工作的若干重點
　　一、利益沖突防范
　　掌握合規部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業務部門的合規關注重點和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關注意事項。
　　熟悉為防止與業務部門利益沖突而保持合規部門獨立性的重要意義和具體措施。
　　二、反洗錢
　　了解我國反洗錢立法的基本進程；熟悉證券公司反洗錢相關法律法規; 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式和通過證券公司進行洗錢的主要方式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節;了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素;掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求; 熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務;了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。
　　三、賬戶管理與交易監控
　　了解證券公司規范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規范賬戶的要求;掌握證券公司交易監控的方式和針對不同業務部門、不同風險級別客戶交易監控關注的重點;熟悉發現交易不當或違法違規交易行為的處理流程, 報告義務和后續培訓要求。
　　四、投資者教育與客戶投訴處理
　　了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內容;熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責; 熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責機制。 
　　熟悉證券公司客戶投訴機制的主要內容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。