第三部分 證券公司業務規則 
　　第一章證券公司管理規則 
　　第一節 證券公司法人治理規則
　　掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握證券公司變更和終止的有關規定。
　　掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。
　　掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。
　　熟悉證券營業部跨省區遷址的有關規定；熟悉證券經營機構同城遷址的有關規定。
　　了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。了解關于境外中資證券類機構監管的有關規定。
　　第二節 人員管理規則
　　掌握證券業從業人員的范圍；掌握證券從業資格考試的有關規定；掌握申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握對違反有關證券從業資格管理規定的處罰。
　　掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準程序；掌握關于對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定及其法律責任。
　　掌握監管機構實施高級管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續工作。
　　掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容和期限及程序。
　　第三節 風險控制管理規則
　　掌握證券公司應計算凈資本和風險準備、編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行年度審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握必須持續符合風險控制指標的標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員和相關的責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。
　　掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。
　　掌握證券結算風險基金的用途；熟悉證券結算風險基金的來源。
　　第四節 內部控制管理規則
　　掌握證券公司內部控制的基本要素及其目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。
　　掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及內容業務授權的關系及運作要求；掌握證券公司主要業務部門間隔離墻制度的具體要求。
　　熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司內部人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序。
　　熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。
　　掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。
　　第五節 財務管理規則
　　掌握證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。
　　掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發行上市規定的法律責任。
　　熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監督管理規定。
　　掌握次級債務的定義、符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的規定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的規定。
　　掌握股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施；熟悉股票質押貸款業務的貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序;了解股票質押貸款的風險控制措施。
　　掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。
　　第六節 其他有關規則
　　掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責。
　　掌握監管機構對證券公司檢查的主要內容、檢查方式；掌握監管機構在檢查中的權力及證券公司的配合義務。
　　掌握證監會實施行政許可的含義和范圍；掌握證監會行政許可程序中有關受理、審查、決定環節的規定和要求；掌握證監會行政許可簡易程序的有關規定；掌握證監會行政許可特殊程序的有關規定；掌握證監會行政許可程序中有關期限與送達、公示的有關規定。
　　掌握證監會行政復議的范圍；掌握申請行政復議的條件和程序；掌握行政復議的受理程序；掌握證監會作出行政復議決定的程序。
　　熟悉證券公司個人債權及客戶交易結算資金收購的有關規定；了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金。
　　了解證券監督管理機構依法申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的有關規定。了解關于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關規定。
　　第二章證券公司業務管理規則
　　第一節 經紀業務管理規則
　　掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、資金存取、委托、清算交割、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。
　　掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握關于不合格賬戶的分類、規范、注銷等有關規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。
　　掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。
　　掌握證券營業部關鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；熟悉證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉證券營業部的責任分離制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度。
　　掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定；熟悉網上委托的有關規定；了解證券經營機構信息系統技術管理規范的主要內容。 來源：考試大
　　掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所債券回購業務的有關規定；熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定。
　　熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券交易所會員紀律處分的工作程序。
　　了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的結算、結算參與人管理等與證券登記結算業務有關的業務規則;了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施，熟悉證券登記結算機構對交收違約處理的規定；了解證券結算風險基金管理的規定。